葡萄牙的反恐立法经验
何志远
澳门大学中葡翻译学士、中文法学士、葡文法律硕士研究生
一.引言
2001年9 月11日美国爆发了一场空前严重的恐怖袭击，死伤枕藉，重要设施遭受严重破坏。恐怖主义再次成为葡萄牙首要的政治议题》〔1〕，葡萄牙政府随即面对以下的问题：在政治或立法层面上，应采取什么有效措施来避免恐怖袭击？
本人拟藉此文扼要分析葡萄牙就打击恐怖主义所采取的立法措施，特别是宪法及刑法对恐怖主义现象的响应。
二. 葡萄牙的恐怖主义 “历史”
在葡萄牙法律秩序中，恐怖主义的预防及打击主要针对1974年革命后国内出现的恐怖主义，以及针对2001年9 月11日以原教旨主义为首发动的恐怖袭击。
1974年4 月25日，在葡萄牙爆发了一场极右〔2〕的恐怖主义运动〔3〕，最主要目的是打击共产主义势力和极左势力(主要是PCP-葡萄牙共产党)，及设法阻止设立“社会主义”制度，运动的袭击目标是葡萄牙共产党总部及古巴大使馆。后来，该运动于1975年11月25日后终于被保守军事力量镇压(PS-社会党及PPD-人民民主党)，葡萄牙走上了代议民主制及多党制的道路。
另一方面，自1975年4 月25日制宪议会选举起，社会党及人民民主党在接连的选举中获胜〔4〕，“有利”的经济形势及社会局势（高失业率及高通胀率）引发了极左恐怖主义运动（4月25日人民力量），袭击对象是与右派有联系的企业家及大地主，这场运动导致多名保安部队人员死亡，并对以下两宗具特殊影响力的犯罪承认责任：杀害一名初生婴儿（非故意）及监狱总长（作为报复禁止被拘留的运动成员相互通讯）。
无论如何，自80年代后期起，助长极左恐怖主义出现的条件已不复存在：由于加入欧盟及续后各届政府推行发展政策，失业及通胀均受到控制；随着1982年修宪〔5〕废除了革命委员会，民主政治得以巩固，军人返回军营，成立了稳定及多数党的政府。因此，4月25日人民力量最终被瓦解。
三. 葡萄牙反恐法例的演变
(一)《葡萄牙共和国宪法》中关于反恐的规定
首先，必须往《宪法》看看葡萄牙法律秩序如何对恐怖主义现象作出响应，可是，1976年《宪法》原文并未载有关于恐怖主义的条文〔6〕，然而，如考虑到通过宪法的历史背景时，这是可以理解的。
经历了国内恐怖主义(持续至80年代初)后，1989年修宪在第210条(现为207条第1款)中首次收录了 “恐怖主义”一词，并排除了陪审团〔7〕参与恐怖主义犯罪审判的可能性。是次宪法修订旨在使普通公民免受公正实现受质疑的威胁及胁迫。另一方面，修宪的前提是只有法院专业人员才能有义务承担因审理某些严重犯罪而出现的特定风险。有鉴于此，1997年修宪规定陪审团制度的排除延伸至高度有组织犯罪。昔日，葡萄牙对陪审团参与法院审判作出了规定，陪审团由三名职程法官及四名从选民登记册选出的公民组成(参见十二月二十九日第387-A/87号法律第8条第1款—陪审团制度)，陪审团应控方或辩方要求而参与审理任何严重犯罪，包括恐怖主义犯罪，理论上，陪审团各人对审理中所出现的事实问题及法律问题的决定具有平等地位。值得注意的是，虽然《刑事诉讼法典》继续设有陪审团制度〔8〕，但是该制度在葡萄牙实际上没有发挥效用。
最近一次修宪为2001年(12月12日第1/2001号宪法性法律)，即 “9.11” 恐怖袭击后〔9〕进行修宪，当中第34条第3款收录了 “恐怖主义”的表述： “任何人均不得未经他人同意而在夜间进入其住所，但属现行犯的情况，又或属严重暴力或高度有组织犯罪，包括恐怖主义，贩卖人口及麻醉品的情况，经法院许可后依法进入住所者，不在此限。”过去，该规范毫不例外地禁止未经许可而在夜间进入他人住所，原因在于独裁时期的政治警察经常在夜间进行搜索及扣留。在现行犯的情况亦不得介入是不近情理的(严格来说这并不属实，当考虑到正当防卫(第三人)，紧急避险权与推定同意〔10〕的法律制度)，于是2001年修宪响应了有关批评。然而，考虑到 “现行犯”的概念范围时，Jorge Miranda曾在多次公开发言中批评2001年修宪，鉴于在葡萄牙法律秩序中，不论何种犯罪及其严重性，“现行犯”的概念涵盖 “准现行犯” 及 “推定现行犯”，故出现滥用〔11〕的情形。
(二) 宪法以戒严及紧急状态 “回应” 恐怖主义
为应付民主法治国瘫痪，宪法订出两种特别制度：戒严及紧急状态，适用该等措施的前提是遭受外国武力实际或迫在眉睫的侵略、或民主宪法秩序受严重威胁或扰乱，又或发生公共灾难(《宪法》第19条第2款) 〔12〕。
关于戒严及紧急状态的立法权限，值得注意哪些主权机关获《宪法》赋予立法权限。大致上，众所周知，共和国议会享有两种立法权限的保留：绝对保留－由共和国议会方可立法的情况；相对保留－除议会本身外，议会可将有关权限授予政府(参见《宪法》第164条及第165条)。
戒严及紧急状态制度均属于绝对保留的立法事宜，权利、自由及保障、犯罪、刑罚、保安处分及有关前提的订定、及刑事诉讼等属于相对保留的立法事宜〔13〕。因此，不论有否授权予政府，所有关于反恐立法的工作均属于议会的权限。可是，一如前述，具体宣告戒严、进入紧急状态及订出有关措施的具体细节属于共和国总统的权限。即使须听取政府的意见及获议会许可，但“制定施行细则权”仍属于共和国总统。
要强调的是，不能片面地将恐怖主义视为实施戒严及进入紧急状态的前提，然而，应视乎情况而将一起或多起恐怖袭击作综合考虑(是否足以严重至采取该等措施)以判断是否出现实施戒严或进入紧急状态的前提。
其次，可以宣告在全部或部份国土实施戒严或进入紧急状态(《宪法》第19条第2款)，而权利、自由及保障的中止均限制在恢复正常所必需的限度及时间内，期限不得超过15日，可作出需要的续期，但因宣战而导致宣告者(此情况下，法律可订定不同的期间)，不在此限（第19条第5款）。宪法没有对戒严与紧急状态作清晰区分，只规定紧急状态针对较不严重的情况，并只能中止某些权利、自由及保障（第19条第3款）。宣告戒严或进入紧急状态应明确指出某些权利被中止行使，在任何情况下，不得影响生命权、人身完整权、个人身份权、民事能力之权利与公民资格之权利、刑事法律之无追溯效力、嫌犯之辩护权、以及信仰与宗教自由（第19条第6款）。另一方面，宣告戒严或进入紧急状态不得影响主权机关的权限（第19条第7款）。
宣告戒严或进入紧急状态的权限属于共和国总统(第134条d)项)，然而，须预先听取政府的意见及获共和国议会许可(如共和国议会未召开会议、亦不能实时召开会议，则须获其常务委员会许可，并应在一俟召开全会时由全会确认之) (第138条)。自1976年《宪法》〔14〕生效以来，鉴于明显地没有出现宣告戒严或进入紧急状态的前提，故共和国总统从未曾运用这权力。
四. 葡萄牙刑事法例中关于 “恐怖组织” 及 “恐怖主义” 的犯罪
80年代初，颁布了一条反恐法律(8月20日第24/81号法律)，首次允许对恐怖犯罪的预备行为作独立处罚(修改1852年/1886年《刑法典》第263条)。当1852年/1886年19世纪《刑法典》最终被全面废止时，该条法律成为1982年《刑法典》第288条及第289条的直接渊源，这两条条文分别规定了“恐怖组织” 及 “恐怖主义”犯罪〔15〕。
1995年，一部在形式上全新的刑法典开始生效，分则部分主要受到1996年德国《刑法典》Alternativ Entwurf 影响，可是在实质内容上并非是一部新的刑法典，只是一部对1982年《刑法典》作出深化修订的法典，是次修订由Figueiredo Dias 领导的委员会筹备，严格来说，可以说成是一部1982年/1995年《刑法典》。“恐怖组织” 及 “恐怖主义”犯罪的规定载于《法典》第300条及第301条，但是最近被8月22日第52/2003号法律〔16〕废止。该法律在多方面引入新制度：加重罚则，增加了与恐怖主义相关的犯罪种类，再次对国际恐怖组织及恐怖主义作出规定，以及规范了法人的刑事责任。
中国人民银行关于深圳经济特区信贷资金管理实施办法
中国人民银行
中国人民银行关于深圳经济特区信贷资金管理实施办法
1986年9月1日，中国人民银行
根据中共中央、国务院〔1981〕27号文件，国务院国发〔1985〕46号文件、〔1986〕21号文件的有关规定和中国人民银行制定的《信贷资金管理试行办法》，特制定深圳经济特区（下简称深圳特区）信贷资金管理实施办法。
第一条 对深圳特区人民银行和各专业银行的人民币信贷资金，均按本办法管理。
对非银行金融机构的人民币信贷资金，按人民银行总行的统一规定办理。
第二条 深圳特区的信贷资金，实行以“块块”为主的管理体制，改变现行专业银行的“条条”管理体制，现有的信贷资金和今后吸收的存款，除中央国库款和向人民银行总行缴纳的存款准备金外，部留给深圳特区，由人民银行深圳特区分行负责统一安排使用。
第三条 实行以“块块”为主的信贷资金管理办法后，各专业银行市分行要在信贷计划和信贷资金分配上，同其总行和广东省分行脱钩。截至1985年底止，各专业银行总行和省分行对深圳特区分配的信贷资金，包括存差资金，不再调走。
除信贷计划信贷资金切块管理以外，属于各家银行总行、广东省分行管理范围的工作，仍照常进行。
第四条 实行信贷现金计划单列。各专业银行分行的信贷、现金计划，必须全部纳入人民银行深圳特区分行的年度信贷、现金计划，由人民银行总行审批下达，实行差额控制。在人民银行总行批准的差额计划内，对流动资金，允许多存多贷，但少存必须少贷。
人民银行深圳特区分行根据人民银行总行下达的年度信贷现金计划，核批各专业银行市分行的年度信贷、现金计划，包括借差计划和存差计划，同时抄报人民银行、专业银行总行和省分行。
深圳特区银行要积极吸收存款，合理发放贷款，以保证借差计划不突破，存差计划如数完成。
第五条 信贷差额控制的范围，列入信贷差额控制的项目，资金来源为信贷基金、各项存款；资金运用为流动资金贷款，固定资产贷款，其他贷款和缴存人民银行总行的存款。
固定资产贷款，包括地方项目和国务院各部门直属项目的贷款，均在深圳特区信贷计划内安排。属于中央特批的个别特大型建设项目，目前指沙角Ｂ厂电站，可暂在深圳特区信贷计划中单独列报；在年度中间，国务院下批的没有安排在当年计划内的大型建设项目，其所需资金超过深圳特区信贷资金承担能力的，可另行报批。
下列几项不在信贷差额控制范围之内：
（一）中央国库款、省级预算收入；
（二）发行基金；
（三）金银占款；
（四）外汇占款；
（五）外汇抵押人民币贷款。
国务院各部门、各省、自治区、直辖市在深圳特区投资项目自带固定资产贷款和流动资金贷款的，分别纳入各自的信贷计划和固定资产贷款规模。
第六条 固定资产贷款管理。深圳特区银行，要按照自身资金来源的构成，调整贷款结构，在国家核定的投资规模和固定资产贷款计划内发放固定资产贷款和乡镇企业固定资产贷款。人民银行总行每年核给深圳特区的固定资产贷款计划，未经批准，不得突破。
第七条 实行实贷实存办法。深圳特区银行的信贷资金管理，实行“实贷实存”的办法，将计划与资金分开，人民银行总行与深圳特区银行要划分信贷资金，今后人民银行总行核批深圳特区银行的信贷计划，是解决信贷规模和计划内贷款。信贷资金的平衡，主要靠组织存款和利用其他方式筹措资金解决。人民银行总行在下批深圳特区的年度借差（或存差）计划内，根据国家宏观控制的需要和深圳特区的实际情况，将资金分次贷给。
人民银行总行和人民银行深圳特区分行之间的资金往来，采取借贷方式。借款、存款及其他资金往来，均计算利息。
第八条 信贷资金与联行汇差资金分开管理。深圳特区银行的信贷资金与联行资金要分开，不得互相占用。人民银行与专业银行吸收的存款，首先要保证存款的提取和汇出，对信贷资金的运用，要有相应的信贷资金来源，要按照信贷政策，优先安排流动资金贷款，合理安排固定资产贷款，切实做到多存多贷，少存少贷，不准利用汇差资金发放贷款，搞少存多贷。
第九条 开户。为了加强信贷资金管理，保证人民银行总行与人民银行深圳特区分行的资金互不占用。人民银行深圳特区分行要在人民银行总行开立存款户、计划贷款户和临时贷款户。所有用款一律通过存款户支付，不准发生透支。
人民银行总行的帐务委托人民银行深圳特区分行设置专柜办理。
第十条 缴存存款。缴存存款的范围为银行各项存款，包括：企业存款、地方财政存款、机关团体存款、部队存款、城镇储蓄存款、邮政储蓄存款、农村存款、信托存款、保险公司存款、其他存款、其他专项存款。
人民银行深圳特区分行在人民银行总行开户后，应根据1986年8月31日比1985年底深圳银行吸收各项存款增加额3％的比例，在9月10日内向人民银行总行办理第一次缴纳存款准备金的手续。以后一个月调整一次。调整的时间、金额起点按现行规定办理。如遇各项存款余额等于或低于1985年底余额时，不得退还缴存款。
人民银行深圳特区分行必须在规定的时间内如实办理调整缴存存款。调增不得推迟，调减不得提前，不得少缴和欠缴，如若违反，按金额每天以万分之三计收罚款。
深圳特区各专业银行向人民银行缴存存款准备金的比例，由人民银行深圳特区分行制定。
第十一条 信贷资金调剂。深圳特区银行要加强信贷资金的调剂与横向融通，可以在地区之间、各专业银行之间互相拆借资金。具体办法由人民银行深圳特区分行制定。
人民银行深圳特区分行对专业银行发放临时贷款，不能超过拥有的资金来源。对特区外的金融机构拆放资金，不能突破年度信贷计划差额。
第十二条 临时贷款。在年度中间，由于信贷资金先支后收，存贷款季节性下降上升而出现暂时资金周转困难时，人民银行深圳特区分行可事先向总行申请临时贷款，经总行批准后，方可办理贷款手续。并要按期归还。
在年度信贷计划下达之前，如果人民银行深圳特区分行在人民银行总行存款帐户上的资金不能应付年初信贷资金营运的需要，人民银行深圳特区分行可暂在上年各项贷款余额的5％数额内，向总行申请临时贷款。计划下达后，及时归还，不得拖欠。
人民银行深圳特区分行在向总行借用临时贷款的情况下，不许向特区之外的金融机构拆出资金。
第十三条 委托业务。中央国库款、发行基金、金银占款、外汇占款和外汇抵押人民币贷款，均属人民银行总行信贷资金，其业务委托人民银行深圳特区分行代理；代收、代付的资金，每天同总行办理清算。
第十四条 金银业务。深圳特区的金银经营业务和管理，属人民银行总行，委托人民银行深圳特区分行按照《中华人民共和国金银管理条例》、《金银管理条例实施细则》办理。金银收售的具体业务，仍按现行规定办理。
第十五条 深圳特区分行的发行业务，目前仍然按中心支库的格局管理。
第十六条 外汇抵押人民币贷款业务。外汇抵押人民币贷款，是人民银行总行委托试办的业务，所需人民币资金由总行提供，作抵押的外汇现汇，委托人民银行深圳分行专户转存。转存外汇的利息收入，归人民银行总行，未经人民银行总行批准，抵押外汇现汇及转存利息收入，任何单位，任何个人都不得动用。
第十七条 存贷款利率。人民银行总行对人民银行深圳特区分行的存、贷款利率，由总行决定。
深圳特区的人民币存款和贷款可实行与其他地区不同的利率，由人民银行深圳特区分行统一制定和调整，上报人民银行总行备案并抄送广东省分行。
深圳特区内外专业银行、金融机构之间拆借资金的利率，由借贷双方商定。
第十八条 联行汇差资金的清算，人民银行深圳特区分行与总行的全国联行往来，应每天通过在总行开立的存款户办理清算。
各专业银行市分行的全国联行往来，省辖往来汇差资金清算，仍按现行联行制度办理，人民银行要协助、督促专业银行及时清算汇差资金。对累次拖欠汇差资金，占用汇差资金去搞少存多贷、扩大放款的，要运用经济手段和行政手段加以制止。
第十九条 资金头寸报告制度，人民银行深圳特区分行要向总行报送以下报表：
（一）每日（例假日除外）报送特区银行资金头寸日报，必要时，用电传报送。
（二）向总行的存款、贷款旬报。
（三）特区银行信贷项目旬报。
第二十条 统计人民银行深圳特区分行和各专业银行特区分行，仍应按各自总行原来规定的时间向各自的省分行报送信贷、现金项目电报及其他有关报表，以便各家省分行汇总上报总行和保持各家银行资料的系统性完整性。人民银行深圳特区分行还要按总行编印的月报表式，汇总各专业银行信贷、现金项目电报，于每月8日前报送人民银行总行和广东省分行。
为更好地综合反映特区经济和金融的情况，人民银行深圳特区分行可以在规定专业银行报送的报表内，适当增设某些会计科目和统计科目（子目）。
第二十一条 加强经济和资金的预测，人民银行深圳特区分行要主动加强同专业银行市分行和其他金融机构的联系与合作，定期不定期地召开经济和资金分析会，及时研究生产、市场和资金动态，搞好月度的经济预测和资金预测，搞好头寸的匡算，及时了解各银行存贷款、联行汇差情况，搞好信贷资金的分析和资金调度，提高信贷资金的使用效益，为宏观经济决策提供重要依据。
第二十二条 信贷计划执行情况的检查和分析。人民银行深圳特区分行要按月、按季对信贷、现金收支变化情况进行汇总分析，写出月度、季度信贷计划执行情况分析，检查计划执行中存在的问题，研究资金需求变化趋势，提出措施和对策，检查分析材料，要及时报送人民银行总行和广东省分行。遇有重大经济问题，要随时向总行和广东省分行报告。
第二十三条 人民银行深圳特区分行对专业银行市分行信贷资金管理办法，由人民银行深圳特区分行自行制定，报总行备案。
第二十四条 本办法解释、修改权属中国人民银行总行。
第二十五条 本办法自1986年9月1日起实施。
