知识产权侵权促成性事由探究
何培育 重庆大学法学院
关键词: 知识产权侵权/构成要件/促成性事由/阻却性事由/商业利益
内容提要: 知识产权侵权促成性事由，是指不符合知识产权侵权构成要件但因对知识产权人商业利益造成直接损失而由法律明确规定视为侵权的事由。虽然法律规定知识产权侵权促成性事由是对知识产权一般侵权要件的补充，有利于提高知识产权的保护水平，但适用不当也可能成为知识霸权的借口，因此需要在相关的立法中作出明确规定。在认定是否构成知识产权侵权促成性事由时应坚持严格的法定主义。
一、知识产权侵权促成性事由基本理论问题梳理
（一）知识产权侵权促成性事由的含义
知识产权侵权行为，是指行为人实施的加害他人知识产权而应依法承担法律责任的行为。一般知识产权侵权行为的构成要件为：（1）行为人实施了一定的行为；（2）行为人实施的行为侵害了他人的知识产权。如果要求侵权人承担损害赔偿责任，那么需要证明侵权行为人存在“过错”以及发生了“实际损害”。[1]与知识产权侵权构成要件相联系的还有两个概念：阻却性事由和促成性事由。一般而言，一个符合知识产权侵权构成要件且无阻却性事由的行为，应当被认定为知识产权侵权行为。但是，也存在一些例外情形，即一个行为本来没有构成侵权，但鉴于该行为对知识产权人的商业利益影响过大，也可以视为侵权。这些情形或事由就是“知识产权侵权促成性事由”。知识产权侵权促成性事由是指不符合知识产权侵权构成要件但因对知识产权人商业利益造成实质性损害而由法律明确规定视为侵权的情形。[2]按照传统侵权法理论，侵犯财产所有权的行为分为三种类型：（1）干涉所有权人法律地位的行为；（2）对财产进行实体损害的行为；（3）对财产进行功能损害的行为。[3]在知识产权领域，侵权行为主要是指对财产进行实体的损害，也即违反法律规定而损害知识产品所有人专有权利的行为，具体是指擅自行使他人“权利”的行为。[4]知识产权侵权促成性事由所指向的对象并非擅自行使知识产权人专有权利的行为，而是指原本不应被认定为侵权，但根据民法的公平正义理念以及侵权法的填补损害机能，应当将专有权利控制范围之外但损害知识产权人商业利益的行为视为侵权行为，并对行为人课以侵权责任。
知识产权侵权促成性事由的认定采用的是法律拟制的立法技术，并以“视为侵权”的立法术语为标志。例如，我国台湾地区所谓的“著作权法”第87条第5款规定：“以侵害电脑程式著作财产权之重制物作为营业之使用者……视为侵害著作权”。该立法技术并非现代社会所创设，在古罗马的立法中就存在科尔内利法拟制。[5]法律拟制主要通过“视为”或“按……对待”这样的规范结构来解决规范性安排中的一些操作上的难题，主要是为克服法律的呆板性而采取的一种不以事实为转移的决断性措施。[6]其特点是将原本不同的行为按照相同的行为处理，或者说将原本不符合某种规定的行为也按照该种规定处理。在法律拟制的场合，尽管立法者明知X与Y在事实上并不完全相同，但出于某种目的仍然对Y赋予与X相同的法律效果。例如，《中华人民共和国民法通则》第11条第2款规定：“16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人”。美国联邦最高法院大法官本杰明.卡多佐指出：“由于拟制这种善意的错误，旧规则和新规则之间的鸿沟常常得以跨越。在此，令我们关注的是只要当目的的重要性居于支配地位就会有这种跨越。一旦拟制被掩藏起来，司法活动的原动力也就被封闭了。”[7]同理，知识产权侵权促成性事由的制度价值也在于调和知识产权立法的局限性与商业秩序维护之间的矛盾，以利于市场竞争主体形成正确的判断和采取正确的行动。虽然法律拟制本身会有扩张的倾向并因此受到学者的广泛质疑，但德国著名法学家耶林曾指出：“这样说是容易的，‘拟制是权宜之计，是科学不应求助的拐杖。’因此马上得出结论：没有拟制，科学照样取得进展。但这是错误的!科学应当借助拟制以避免滑倒，否则干脆别去冒险移步”。[8]由此可见，在当前知识产权基础理论研究尚未取得重大进展的时期，知识产权侵权促成性事由的认定是弥补基础理论之不足、全面保护知识产权的必要手段之一。
（二）知识产权侵权促成性事由的特征
知识产权侵权促成性事由主要具有以下特征：
1.知识产权侵权促成性事由是扩大知识产权侵权行为范围的事由。知识产权侵权构成要件为判断一个行为是否构成知识产权侵权提供了依据，符合侵权构成要件且不存在侵权阻却性事由的行为构成知识产权侵权行为。知识产权侵权促成性事由则是将不符合知识产权侵权构成要件但给知识产权人商业利益造成损失的行为通过法律拟制的手段“视为侵权”，从而扩大了知识产权侵权行为的范围。
2.知识产权侵权促成性事由是法定事由。知识产权侵权促成性事由的认定有助于提高知识产权保护水平，但也可能成为滋生知识霸权的温床。因此，认定是否构成知识产权侵权促成性事由应当坚持法定主义。知识产权侵权促成性事由一般是以法律列举的方式规定，并不包括当事人之间约定的事由。当事人通过意思自治拟制的侵权事由常常构成对强行法以及公平正义原则的违反，因此，当事人无权就知识产权侵权促成性事由进行约定。
3.知识产权侵权促成性事由是行为人承担侵权责任的事由。行为人的行为符合知识产权侵权促成性事由且不存在阻却性事由的，行为人应当承担侵权责任。知识产权侵权促成性事由将原本不构成侵权的行为视为侵权，变更了行为的法律性质，行为人应承担侵权责任。
（三）知识产权侵权促成性事由与阻却性事由之比较
知识产权侵权促成性事由与阻却性事由是一组相对的概念。侵权阻却性事由是指排除符合侵权构成要件行为违法性的事实和理由。王泽鉴先生认为，侵害他人权利的行为原则上莫不违法，唯得因某种事由可阻却其违法性，并指出违法阻却事由的6种常见类型：正当防卫、紧急避险、自助行为、无因管理、权利行使与被害人允诺。[9]一般而言，大陆法系国家的法学理论判断一个行为是否构成侵权，需要从构成要件和阻却性事由两个方面进行判断。很多行为虽然符合侵权行为的构成要件，但由于行为本身具有阻却性事由，因此不被认为构成侵权，不承担侵权责任。而知识产权侵权促成性事由的认定，是为了提高知识产权保护水平而建立在知识产权特殊性之上的一项特有制度。知识产权侵权促成性事由与阻却性事由彼此独立又相互统一，均是实现知识产权正当保护价值的重要制度。知识产权侵权促成性事由将不符合知识产权侵权构成要件但直接侵害权利人商业利益的行为视为侵权；而知识产权侵权阻却性事由则基于公共利益的考虑，免除了特定情形下符合知识产权侵权构成要件行为的法律责任。从效力层面看，阻却性事由的效力高于促成性事由的效力。对于符合知识产权侵权促成性事由同时又符合知识产权侵权阻却性事由的行为，因其具备正当性，既不构成侵权行为，也无需承担侵权责任。从制度功能来看，两者均是知识产权法实现正当保护价值的核心内容。填补损害系侵权行为法的基本机能，[10]知识产权侵权促成性事由正是以此作为理论基础的。但是，就知识产权法而言，利益平衡是其宗旨。正是基于利益平衡对知识产权法的重要意义，有学者提出利益平衡是知识产权保护的法律基础，贯穿于知识产权法律制度的始终。[11]由此，知识产权法就产生了合理使用、非自愿许可等侵权阻却性事由。从表面上看，知识产权侵权促成性事由与阻却性事由互相对立，但两种制度分别代表了知识产权法的不同法律理念，即既需要赋予商业利益受损的权利人以救济权，提高知识产权的保护水平，又需要虑及社会公共利益，防止知识霸权。
（四）知识产权侵权促成性事由与间接侵权之比较
知识产权侵权促成性事由与英美法系国家知识产权法中的间接侵权理论存在一定程度的近似。知识产权间接侵权，是指没有实施受知识产权“专有权利”控制的行为，但故意引诱他人实施“直接侵权”，或在明知或应知他人即将实施或正在实施“直接”侵权时为其提供实质性的帮助，以及特定情况下“直接侵权”的准备和扩大其侵权后果的行为。[12]由此可见，设立知识产权侵权促成性事由与间接侵权制度的目的都是为了调整在专有权范围之外侵犯知识产权人合法权益的行为。然而两者之间的本质差异更加明显，这就决定了我国并不适宜引入英美法系国家的间接侵权理论。这是因为：
1.从法律传统上看，间接侵权理论产生于英美法系国家，是从具体案例中产生的法律规范，自始便带有浓厚的普通法色彩。按照古代日耳曼法的观念，在诉讼前客观上并不存在明确的法，法是从案件中被发现的。[13]此种法律传统体现在立法中便表现为知识产权法关于间接侵权的规定大多由零散的“规则”构成，而判定是否构成间接侵权则需要借助这些从不同案例中引申出来的具体“规则”，如从1984年“索尼案”[14]的判决中形成的“实质性非侵权用途”规则。[15]但是，这些规则往往是根据某一具体的案情而产生的，与大陆法系国家的成文法相比，在一定程度上缺乏普遍适用性和稳定性。这一点在“阿莫唱片公司诉纳普斯特案”[16]以及“米高梅等公司诉斯科特案”[17]中得到了印证。在上述一系列的版权间接侵权案例中，每一个案件的争议点都集中在“实质性非侵权用途”规则上，被告无一例外地援引该规则；而法院在确立了“实质性非侵权用途”规则后，又不断地想方设法绕过该规则，使被告最终不能免责。究其原因，英美法系国家的法律传统决定了其难以像大陆法系国家一样娴熟地运用侵权法的丰富理论和统一原则对侵权行为构成要件进行抽象与概括，当新的案例出现时，一些原有的规则被不断修正、废止，而另一些新的规则被法官不断发现。英美法系国家的规则与事实之间存在紧密的联系，其更具操作性、更便于司法适用，也更容易被修正、废止。一言以蔽之，间接侵权理论的价值目标在于调整具体的行为方式或事实场景，而知识产权侵权促成性事由则侧重在传统侵权法理论的基础上发展出一套科学、完整、自洽的制度体系，用于指导立法与司法实践。两种立法取向与两大法系国家的法律传统以及思维习惯保持了各自内在的一致性。
2.从侵权法的体系结构来看，英美法系国家“事实出发型”的诉讼理念导致知识产权法典在对不同知识产权侵权行为的调整上采取平等对待的立法态度，也即直接侵权与间接侵权在知识产权侵权领域是两类并列的侵权行为。而以《德国民法典》为代表的大陆法系国家侵权法体系则存在递进式的逻辑关系，[18]以此体系为基础的知识产权侵权立法表现为以一般侵权为原则，以知识产权侵权促成性事由为例外，只有在不符合知识产权侵权构成要件的情况下才援引知识产权侵权促成性事由的法律规定，这种立法模式符合法律制定的科学性原则，便于法律适用。
（五）知识产权侵权促成性事由之制度价值
知识产权侵权促成性事由是对知识产权一般侵权要件的补充，这有力地提高了知识产权保护水平。判断知识产权保护标准是过高还是过低都必须以正当性标准作为参照。按照矫正正义的理论，侵权责任法本质上属于非自愿性的交往准则。申言之，侵权责任法是调整当事人因侵权行为造成利益失衡结果的法律。非自愿的交往规则要求，侵害他人利益的人应当受到惩罚，受害人应当恢复失去的东西。矫正正义强调形式公平，对不同的权利同等保护，并以矫正损害为主旨。[19]就知识产权保护水平而言，正当性标准着重考察知识产权侵权救济的全面性与适当性，以知识产权侵权责任制度为考察的核心。德国思想家施密特认为：“通过制定法律规范建立的仅仅是形式合法性，是漂浮于表层的东西，真正强而有力的、稳定的社会秩序的形成必须依赖于实质正当性的追问。实质正当性才是形式合法性的根基，离开对实质问题的探索，形式合法性下的社会秩序就犹如水中浮萍，随波逐流。”[20]
“有损害必有救济”是法律正义在侵权责任法中的具体要求。判断知识产权保护水平是否符合正当性标准，应当以知识产权人的商业利益受到损害后能否得到及时、全面补偿为重要指标。当前知识产权侵权行为构成要件仅能解决侵犯专有权利的侵权行为的认定，对专有权利范围之外但对知识产权人商业利益造成损害的情形无法适用。作为知识产权法哲学基础的激励论要求对知识产权进行全面的保护，在知识产权人面临不构成一般侵权但对其商业利益造成严重损害的情形时，应当赋予权利人主张知识产权侵权促成性事由的救济权利。知识产权侵权促成性事由通过法律拟制手段将上述情形视为侵权，促使知识产权保护水平提高到一个新的阶段。
二、知识产权侵权促成性事由的法律适用
（一）知识产权侵权促成性事由的适用条件
知识产权侵权促成性事由的适用应具备以下条件：
安徽省人事考试工作规则
安徽省人事厅
关于印发《安徽省人事考试工作规则》的通知
皖人发〔2002〕78号
各市、县人事局，省直及中直驻皖各单位：
现将《安徽省人事考试工作规则》印发给你们，请遵照执行。
二ＯＯ二年十月二十二日
安徽省人事考试工作规则
第一条 为保障人事考试工作的正常、有序进行，维护考生的合法权益，实现人事考试的科学化、规范化，特制定本规则。
第二条 人事考试坚持客观、公正、科学、规范的基本原则。
第三条 省政府人事部门是人事考试的主管部门。全省人事考试工作在省人事厅统一领导下进行。必要时，经批准也可委托设区的市人事部门或省直有关单位按本规则组织实施。 特殊情况按有关规定执行。
省人事考试中心为省人事考试机构，负责全省各项人事考试工作，以及社会化考试、人才测评等业务；负责指导、协调各市、县人事考试工作。市、县人事考试机构分别承担市、县人事考试的组织实施工作。
第四条 人事考试包括：专业技术资格考试、专业技术人员执（职）业资格考试以及其他与职称评聘有关的专项考试；录（聘）用国家机关公务员（工作人员）和事业单位工作人员考试；机关、事业单位工人技术等级考核；其他人事考试。
第五条 人事考试的主要环节包括：发布考试信息、报名与审查资格、收费、办理准考证、命题制卷、实施考试、阅卷登分、公布成绩、发放证书、管理考试信息等。
第六条 人事考试纪律按安徽省人事厅、监察厅、教育厅《安徽省人事考试违纪处理规定》等有关规定执行。
第七条 人事考试保密工作遵守和执行《中华人民共和国保守国家秘密法》以及人事部、国家保密局联合发布的《人事工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》和《人事工作中国家秘密及其密级具体范围的补充规定》。
第八条 参照《国家公务员暂行条例》的有关规定，人事考试工作人员凡与考生有夫妻关系、直属血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的，应当主动申请回避。
第九条 政府人事部门应当在考试前向社会发布考试信息。
第十条 全省统一考试的报名工作，除另有规定外，按照分级管理和属地原则进行。省人事考试中心负责对全省考生报名工作和报名信息进行统一管理，并具体办理规定范围内的考生报名手续。
第十一条 考生应当在指定的时间、地点携带规定的材料办理报名手续，逾期不予办理。报名后不得随意更改报名信息。
第十二条 有关工作人员负责指导考生填写《报名登记表》，进行资格审查，办理报名手续。
第十三条 各有关单位应当按照要求将考生报名信息等有关资料及时报送人事考试机构。人事考试机构负责对考生报名信息等资料进行审查。
第十四条 全省统一考试的准考证号码，除另有规定外，由省人事考试中心编排。在肥的省直和中直驻皖单位考生的《准考证》由省人事考试中心统一制发，设区的市人事局按属地原则负责印制和发放本地考生的《准考证》。《准考证》应当加盖人事部门印章。
第十五条 单位和考生领取《准考证》后，要认真核查准考证内容，发现有误应当及时提出，交由原发证机构予以更正,否则后果自负。
遗失《准考证》的考生，可于距考试之日前三天，携带有效身份证件和照片到原发证机构补办，逾期不予办理。
第十六条 省人事厅或经授权、委托的市人事局和省直、中直有关单位，根据考试的目的、性质和规模制定《考试大纲》，指定考试参考书目，确定命题方式和命题原则。同级人事考试机构负责命题的组织实施工作。
第十七条 命题方式为：入闱命题、征题组卷、题库组卷、委托命题等。
第十八条 命题人员由人事考试机构选聘政治素质好、责任心强、精通专业理论以及有实践经验、良好的职业道德、身心健康并具备相应资格和条件的人员担任。
人事考试机构须与命题人员签订《命题协议书》，内容包括命题要求，命题人员的职责、权利以及纪律与保密规定等。
命题人员身份对外保密。命题人员不得参加与考试有关的辅导活动；不得透露、暗示试题内容及命题工作情况。
第十九条 命题包括命制试题、编制试卷、制订参考答案和评分标准。
试题、参考答案和评分标准力求科学、合理、严谨。文字要准确、简炼、规范。试题应当难度适当，有较好的区分度。试卷版面设计要规范。
第二十条 试卷必须经专人审校无误，由主管领导审定签字后付印。与试卷内容有关的废纸废题要及时清查销毁。试卷清样由专人收藏和保管。
第二十一条 试卷一律实行单科包装，严禁混装。每科试卷包装时，应当认真清点核对数目，发现差错或有疑问要及时报告和纠正。试卷袋、参考答案和评分标准封面应当标明“绝密”字样，并注明解密时间。试卷、参考答案和评分标准启用前属绝密级国家秘密载体，任何单位或个人不得以任何理由提前启封。如发现失密、泄密等事故，要立即采取有效措施，控制扩散，并迅速查明范围、原因，及时报告考试主管部门。
第二十二条 试卷在启用前必须存入保密室或试卷库，必要时可安排两名以上人员昼夜值班。考区保存试卷的时间，除特殊情况外，考前不得超过两天，考试结束后不得超过一天。
第二十三条 领取试卷须持考试主管部门（机构）介绍信。试卷交接过程中，双方应当清点核对试卷数量和种类，检查密封、包装情况，并履行签字手续。试卷须由两人以上专人专车运送，注意防雨、防火、防盗、防失密，严禁无关人员搭乘运卷车。试卷应于当日运抵目的地，并妥善保管。
第二十四条 开考前一小时，考点领取试卷。开考前30分钟，考场监考人员领取试卷。
第二十五条 负责保管试卷的单位在考试成绩公布6个月后按照国家有关保密规定对考生答卷进行监督销毁。
第二十六条 全省统一考试，以设区的市为单位设立考区，各考区设若干考点。县（市）一般不设考点，确需设置的，须经省人事厅批准。
第二十七条 考点应为交通、通讯条件良好，环境适宜的场所。考点门口张贴“××年度××考试××考区××考点”字样，并在考点内显著位置张贴《考试日程》、《考场安排表》、《考场分布示意图》、《考场规则》、《安徽省人事考试违纪处理规定》等。
第二十八条 各考点设主考一人、副主考若干人。主考按《主考人员职责》要求，全面负责本考点的考务工作。副主考协助主考工作。
第二十九条 考场应为安全、安静、卫生、光线较好的平面室内场所。每个考场考生人数一般不超过30人，座位必须保证单人单桌，桌屉朝前放置，课桌右上角贴准考证号单。考场门口标明××考场及准考证起讫号。
第三十条 人事考试机构应当在考试前与有关考点单位签订协议，明确工作任务、职责、权利和要求，并对考点、考场进行检查验收。
第三十一条 每个考场配备2至3名监考人员，必要时，楼层设若干流动监考人员。监考人员在主考领导下按《考场规则》、《监考人员守则》实施监考工作。监考人员于每场考试前30分钟通过抽签确定所在考场。
第三十二条 考生凭《准考证》和有效身份证件参加考试。考生必须遵守《考场规则》。对违反考试纪律的，按国家和省有关规定处理。
第三十三条 主考、监考、巡考等考试工作人员执行公务时应佩戴由设区的市以上政府人事部门统一印制的证件。
第三十四条 省人事考试中心在全省统一考试时设总值班室，安排专人值班，做好值班记录。考区所在市人事部门也要安排值班，值班电话和值班人员名单应于考试前报省人事考试中心。
除特殊规定外，值班时间一般为开考前一小时至考试结束后30分钟。
第三十五条 各级政府人事部门在考试期间可邀请纪检、监察、新闻部门或聘请监督员参加考试监督工作。省人事厅视情派巡考人员和督查组赴考区巡视检查。巡考和督查人员应当分别按《巡考人员职责》和《督查人员职责》履行职责。
巡视、督查人员执行公务，应当自觉接受被检查对象和社会的监督。公民或组织对巡视、督查人员的失职或违纪行为，有权向其所在单位、上级机关或行政监察机关检举、控告。受理检举、控告的机关应当及时查处，并将查处结果告知检举人、控告人。
第三十六条 人事考试机构应当在阅卷前与有关责任单位或责任人签订阅卷协议，明确双方的责任和权利；可视情与承担阅卷任务的责任单位及阅卷人员代表组成阅卷协调组。
阅卷协调组负责阅卷组织工作和业务指导，负责组织专人对阅完的试卷进行复查、核分，防止和纠正错漏，有权撤换阅卷人员。
第三十七条 阅卷要选择外界干扰小、利于保密、便于集中的场所进行。严禁无关人员进入阅卷场所。试卷要存入保管室由专人保管。试卷的领、送、收均须履行有关手续。
第三十八条 阅卷工作应当由作风正派、责任心强、业务水平高、有一定阅卷经验、身心健康的人员担任。阅卷、登分人员应当遵守《阅卷人员守则》和《登分人员守则》。
第三十九条 阅卷中发现大面积违纪、一考场雷同试卷超过三分之一或其他异常情况，必须迅速查清原因，并及时报告有关人事考试机构。
第四十条 人工阅卷按下列程序及要求进行：
（一）拆封试卷袋，处理试卷封面。处理后的试卷和考场记录单要由专人分别保管。
（二）进行试卷评阅。阅卷人员应当在指定的场所集中阅卷。
（三）组织专人累分、复核。累分人与复核人不得为同一人。
（四）阅卷工作结束后，拆卷登分或直接上机录入，登分或录入后再进行校核。录入人员与复核人员不得为同一人。
（五）打印《考生成绩册》。
上述各项操作均必须两人以上在场方可进行。
第四十一条 采用光电阅读机阅卷时，须有两人以上共同操作。已拆封的答题卡必须于当日完成扫卡工作。
阅卷人员不得涂改答题卡答题信息点，确因答题卡破损或考生填涂不规范等原因造成光电阅读机无法阅读而须重新填涂的，应征得阅卷负责人同意，并在其他工作人员监督下进行填涂。
当日阅卷结束，要将有关数据备份到软盘中，密封后由专人分别保管。
第四十二条 考试成绩信息的存储，必须采取技术手段加密，严禁和防止人为改动。同时要加强磁盘的使用管理，防止计算机病毒感染。
第四十三条 考试成绩在公布前，按秘密级材料管理，任何人不得泄露。人事考试机构应当按规定时限将考试分数向社会公布或通知有关单位和考生本人。
第四十四条 考生可持本人《准考证》和有效身份证件，在规定时间内，到指定地点申请查卷。设区的市以上人事部门受理后按规定办理有关查卷手续。
第四十五条 查卷是指对查卷申请人在答卷上所做的答案有无漏评、漏统，计分、登分是否准确，是否有违纪记录或其他异常情况等进行复查。由光电阅读机阅卷的答题卡和对主观题评分标准的掌握不属于查卷受理范围。
第四十六条 查卷工作必须两人以上共同进行，并履行登记签字手续。对查卷中发现的分数误差，须经主管领导核准签字后，由组织予以更正，并书面通知有关单位和考生本人。
第四十七条 人事考试机构必须按照有关规定对考试经费严格管理。各项考试收费必须严格执行省财政厅、省物价局批准的收费项目和收费标准，不得额外收取费用和擅自提高收费标准。
第四十八条 本着“以考养考、合理使用”的原则，各项考试经费主要用于考试宣传、报名与资格审查、人员培训、场地租用、命题、制卷、阅卷、试卷接运、设备更新维护、题库建设、考试科研等开支，不得挪作他用。
第四十九条 为保证考试工作的顺利进行，各地、各部门应当按照规定及时足额上缴各项考试费用，不得拖欠。
第五十条 考试各环节的具体操作，按本规定附件有关细则执行。
第五十一条 过去规定与本规则不一致的，以本规则为准。本规则由安徽省人事厅负责解释。
第五十二条 本规则自发布之日起30日后施行。
附件：1、考场规则
2、主考人员职责
3、监考人员守则
4、命题人员守则
5、阅卷人员守则
6、登分人员守则
7、巡考人员职责
8、督查人员职责
附件1：
考 场 规 则
一、考生须持本人《准考证》和有效身份证件（居民身份证、军人身份证件或护照）于每科开考前15分钟进入考场，对号入座后，将《准考证》和有效身份证件放在桌面右上角，以备查对。
二、考生进场只准携带钢笔、圆珠笔、铅笔、橡皮和指定的其他物品，严禁将通讯工具和具有记忆、存储、翻译或编程功能的计算器、电子记事本等以及其他书籍、笔记、纸张带入座位。
三、考生在开考30分钟后不得入场，考试结束前30分钟内方可交卷（国家另有规定除外），待监考人员清点、检查试（答）卷无误后依次退场，中途不得离场。
四、考生在考试期间应保持安静，不得交头接耳、抄袭、夹带或互打暗号、手势，不得在考场内吸烟；交卷后应立即离开考场，不得在考场附近逗留、谈论、喧哗。
五、考生接到试卷或答题纸（卡）后应首先在规定的位置填写（涂）本人姓名和准考证号。考试开始铃响后方可答题。
六、在答题卡上答题时，必须使用2B铅笔填涂相应的信息点，并保持答题卡清洁、平整、不破损。在试卷或答题纸上答题的，一律使用蓝、黑色墨水钢笔或圆珠笔，字迹要清楚、工整。不按规定填涂信息点、在草稿纸上答题或不按要求答题的，答卷一律无效，后果自负。
七、考生不得要求监考人员解释试题，如遇试卷分发错误或字迹模糊等问题应举手询问。
八、考生在考试结束铃响后应立即停止答题，并将答卷翻放，经监考人员允许后方可退出考场。不得将试卷、题本、答题纸（卡）、草稿纸带出考场。
九、考生必须服从管理，遵守本规则。对违反考试纪律的，按《安徽省人事考试违纪处理规定》等规定严肃处理。
附件2：
主 考 人 员 职 责
一、按照与人事考试机构签订的协议主持本考点的考试，全面负责考务工作。
二、负责抽调、培训监考人员和其他考务人员，安排安全保卫、后勤保障以及医疗急救等工作。
三、负责检查考点、考场设置是否符合规定要求，安排试卷的交接、分发、验收以及保管工作，采取有效措施，防止失密、泄密和徇私舞弊事件发生。
四、监督检查监考人员和其他考务人员的工作，撤换失职、违纪人员。
五、有权按照规定处理违反考场规则、扰乱考试秩序的应试人员。
六、准确掌握考试时间和考点工作情况。负责向人事考试机构汇总、报告考试期间本考点情况。
七、对难以处理的问题和突发、重大事件，及时向人事考试机构或上级人事部门报告。
附件3：
监 考 人 员 守 则
一、监考人员应当参加考前培训，熟悉《考场规则》、《监考人员守则》，明确职责任务，并按照规定认真做好考试前的场地和物资设施准备工作，确保考试按时、有序进行。
二、监考人员应在考前30分钟领取试卷；考前15分钟组织考生进入考场，宣读《考场规则》和《安徽省人事考试违纪处理规定》的有关内容，必要时讲解答题卡填涂注意事项；考前5分钟当众拆封试卷袋，核实试卷科目、级别、份数后分发试卷，并提醒、督促考生及时在试卷或答题纸（卡）指定的位置填写（涂）姓名、准考证号。
三、监考人员在开考30分钟内，要对照准考证存根逐一核对考生、准考证、有效身份证件是否相符；检查考生携带的物品是否符合规定；核对考生姓名、准考证号与考生所填姓名、准考证号是否一致；发现不相符或替考、代考者，应报告主考按规定处理，并将有关情况填入考场记录单。
四、监考人员于开考30分钟后，应在缺考考生试卷或答题纸（卡）上填写（涂）准考证号和“缺考”字样，并将准考证号填入考场记录单。
五、监考人员应自始至终在考场内巡查，不要长时间固定在某一位置或注视考生答题。发现考生有违纪行为时，应立即制止，并将考生准考证号码及其违纪情况如实、详细记入考场记录单。对情节严重的立即报告主考按规定处理。
六、监考人员不念题，不对试题内容作任何解释。如考生对试题印刷不清之处提出疑问时，应当众解答，但不得解释题意或暗示答案；不得在考场内吸烟、阅读书报、谈笑或从事其他与监考工作无关的事情；不得抄题、做题，或将试卷和草稿纸传出考场；不得擅自离岗或进入其他考场；必须制止无关人员进入考场。
七、监考人员发现考生生病或因其他情况不能坚持考试时，应及时与有关人员联系，妥善处理。
八、监考人员在考试结束前20分钟，应提醒考生注意时间；终止时间一到，即令考生停止答题，将答卷翻放桌上，清点、检查无误后组织考生依次离开考场。
九、监考人员在考试结束后，要清点试卷、答题纸（卡），按照要求如实、工整填写考场记录单和试卷袋封面，并签名；应将全部已答和缺考试卷、答题纸按准考证号码顺序排列整齐，空白试卷附在其后，进行装订；应将答题卡按顺序且方向一致排列整齐后装袋，交有关人员验收、密封。
十、对失职或违反纪律的监考人员，按国家和省有关规定严肃处理。
附件4：
命 题 人 员 守 则
一、命题人员应当遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》和人事部、国家保密局联合发布的《人事工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》以及《人事工作中国家秘密及其密级具体范围的补充规定》。
二、命题人员与考生有夫妻关系、直属血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的，应当主动申请回避。
三、命题人员在与委托部门签订《命题协议书》后，应按委托部门有关命题范围、时间、数量、质量的规定命制试题，并注意把握下列要求：
1、试题应具有针对性、适用性、科学性和灵活性。试题的用语要精炼、准确、严密，形式要统一、规范，知识点分布合理，难易比例恰当，体现一定的区分度。
2、应同时编写参考答案与评分标准。答案要明确、简洁、严谨、规范，便于评分。
3、应准确标明卷面各题分数、各项累计分数和试卷总分。
4、试题书写要工整、清楚，并签名。
四、命题人员在入闱命题期间，不得外出，不得与外界联系，不得携带任何通讯工具。特殊情况必须外出或与外界联系的，须经命题负责人批准，在有人陪同的情况下进行。出闱时间为最后一科考试结束前半小时。
五、命题人员身份对外保密。命题人员不得参与任何形式的与本次考试有关的培训活动，不得向任何人透露、暗示有关试题的任何内容及命题工作情况，不得以命题人员身份出席任何会议或发表文章。未经人事考试机构允许不得编写与人事考试有关的习题集等辅导资料。
六、对违反考试工作纪律或泄露试题的命题人员按人事考试纪律和保密工作规定严肃处理；触犯刑律的追究其刑事责任。
附件5：
阅 卷 人 员 守 则
一、阅卷人员要按照规定的程序，以高度的责任感和一丝不苟的工作态度做好阅卷工作。
二、各阅卷组长在阅卷前，要组织阅卷人员认真研究参考答案和评分标准，经试评后，统一评分尺度，做到宽严适当，始终如一，并指定专人负责累分工作。
三、阅卷采用流水作业法，每人所阅分值一般不超过试卷总分的百分之三十。阅卷人员阅完一大题后，应认真核计该题分数，并将分数记入指定位置。
四、阅卷人员一律使用红色钢笔或圆珠笔，按照规定的赋分方式评阅试卷。记分必须工整、清楚，阅后必须签名。需订正成绩的，应先在原成绩上划杠，再在旁边写上订正后的成绩并签名。
五、阅卷人员在阅卷中如遇疑难问题，应及时提交阅卷协调组研究解决。如发现违纪或异常试卷，经阅卷协调组审核认定后报人事考试主管部门处理。
六、阅卷人员在阅卷中不得拆动装订线，揭封查号。如发现有倒装、密封不严等情况，报经阅卷组长送还试卷保管室处理。阅卷人员要爱护试卷，防止损坏卷面，确保试卷完整无损。
七、试卷复查人员对评分如有不同意见，应与阅卷人员协商解决。如协商后意见仍不能统一，则由阅卷协调组研究核定。对复查发现的问题应随时纠正。核分人员要逐题核对赋分与得分情况，每本试卷复核完毕，要在相应的栏目内和封面上签名。
八、阅卷人员应严守纪律，保守机密。不得在阅卷时会客或将非阅卷人员带入阅卷点；未经批准，不得离开阅卷点；不得擅自将试卷和标准答案带出阅卷室；每天工作结束后须将试卷送回试卷保管室；一律不得外传阅卷情况；不得擅自进入试卷保管室和登分处查询考生成绩。
九、对违反纪律和徇私舞弊者，按国家和省有关规定严肃处理。
附件6：
登 分 人 员 守 则
一、登分人员要以对考生高度负责的精神，按照分工要求，及时、准确地完成登分工作，确保质量，避免差错。
二、登分人员须在指定的地点集体工作。登分工作应当由两人以上共同完成，一登一核。登分一律使用蓝、黑色钢笔或圆珠笔，做到字迹端正、清楚。登分完毕须签名并将登分单及答卷移交复核人。
三、复核人员应将登分单与答卷进行核对，以保证准考证号、姓名、成绩准确无误，并于复核后在登分单上签名。若发现差错，在告知登分人员后，用红色钢笔或圆珠笔按照规定的格式改正，并与登分人员共同签名。
四、录入员在登分复核完成后，将登分单录入计算机，经其他工作人员校核无误后打印成册并加盖公章。
五、直接采用计算机录入登分时，须两人以上共同完成，一人报分、一人录入，并于当日打印、复核。复核工作应由两人共同完成，并签名。
六、不得以任何理由提前将成绩向外泄露，不得擅自将试卷、登分单、成绩册等与登分有关的资料带出工作室，不得私自查阅考生试卷和查抄考生成绩。
七、对工作马虎、差错较多的工作人员视情给予批评教育。对弄虚作假、徇私舞弊者，按国家和省有关规定严肃处理。
附件7：
巡 考 人 员 职 责
一、巡考人员为设区的市以上政府人事部门统一选派到各地对考试组织工作进行监督检查的人员。巡考组由若干巡考人员组成，组长原则上由处（科）以上干部担任。巡考人员的主要任务是检查考风考纪情况。
二、巡考人员应佩戴证件于开考前一天到达指定考区，听取当地政府人事部门对考试组织工作情况的汇报，并对试卷保管、考点安排、考场设置、考前培训以及安全保卫、后勤保障、医疗服务等工作进行认真全面的检查。
三、巡考人员在巡视中，发现监考人员和考务工作人员有失职、违纪行为的，应立即提请主考撤换。对情节严重的，责成当地人事部门按国家和省有关规定处理。
四、巡考人员发现考生有违纪行为的，应立即责成监考人员按规定处理，并督促其当场记入考场记录单。如发现考试秩序混乱或大面积舞弊等情况，应立即报告上级政府人事部门，并积极协助当地政府人事部门予以妥善处理。
五、巡考人员要注意听取考生和考务工作人员对试卷质量和考务组织管理方面的意见，并及时报告人事考试机构。
六、巡考人员在考试结束后要将所巡视地区的考试整体情况（考务组织、考风考纪等）认真填入《巡考报告单》，由组长签名并及时交人事考试机构备案。
七、巡考人员要本着对社会、对考生高度负责的精神，做好巡视工作，遵守纪律，坚守岗位，履行职责，忠于职守。不得利用巡考之机办理其他事宜，更不允许利用工作之便徇私舞弊。对不履行职责的巡考人员，取消其巡考资格；对违反纪律者，按国家和省有关规定严肃处理。
附件8：
督 查 人 员 职 责
一、督查人员由省政府人事部门或会同监察部门选派。若干督查人员组成督查组，组长原则上由监察、人事部门处以上干部担任。
二、督查人员的职责为：监督检查各考区巡考、主考、监考人员以及当地人事考试主管部门行使职权、履行职责、遵守纪律情况以及考点的考务管理和考风考纪情况。
三、督查人员有权对巡考、主考、监考等考试工作人员的工作情况提出质询，有权进入考场检查考生违纪情况。对失职的工作人员和违反考试纪律的考生，有权按国家和省有关规定当场作出处理。
四、督查人员执行督查任务时，应当佩带或出示填有本人单位、姓名并盖有省监察厅或省人事厅印章的《督查证》。督查人员要妥善保管《督查证》，不得转借他人，完成任务后及时交省人事考试中心。
五、督查人员执行督查任务前身份保密，不得向有关部门或人员通报信息。
六、督查人员完成任务后应如实填写《督查报告单》，由组长签名并及时交省人事考试机构备案。
七、督查人员应认真履行职责，坚持原则，实事求是，忠于职守，不徇私情，严守纪律，并自觉接受被督查对象和社会的监督。对违反纪律者，按国家和省有关规定从重处理。
