中国证券监督管理委员会办公室关于期货客户资金管理问题的复函
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会办公室关于期货客户资金管理问题的复函
1996年10月7日 证办期字[1996]1号
审计署办公厅：
你厅1996年9月11日转来的审计署驻上海特派员办事处《简报》第88 期收悉，
现就有关问题函复如下：
我国期货经纪行业经过两年多的清理整顿，混乱无序的局面得到一定的控制，
正逐步走上规范化管理的轨道。但是目前市场中尚有许多亟待解决的问题。正如《
简报》所反映的那样，我们也注意到有些经纪公司内部管理松懈，财务管理混乱，
在客户保证金帐户的设立、保证金的划入与划出、手续费返还、佣金支付等问题上
存在许多不规范的做法。为进一步加强对期货经纪行业的监管，我们将在充分调查
研究的基础上，制定一些包括强化经纪机构财务、审计工作在内的行之有效的措施，
加大这方面的监管力度。我会在最近下发的《关于进一步加强对期货经纪机构监管
工作的通知》中，对客户帐户的管理、资金的划转及相关财务制度等方面从强化监
管的角度作出了规定。我们相信，通过对《通知》的贯彻执行。期货经纪机构客户
资金的管理也将逐渐规范。另外，财政部商贸金融司和会计司正在制定有关商品期
货交易的财务和会计管理办法，我会也在积极地予以配合。
我会领导对《简报》反映的问题非常重视，对审计署在期货市场监管方面给予
我们的支持表示感谢，并希望在今后的工作中继续得到审计署的支持。
辽宁省实施《中华人民共和国城市规划法》办法
辽宁省人大常委会
辽宁省实施《中华人民共和国城市规划法》办法
辽宁省人大常委会
（1992年7月26日辽宁省第七届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 城市规划的制定
第三章 城市新区开发和旧区改建
第四章 城市规划的实施
第五章 奖励与处罚
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了科学地制定城市规划，加强城市规划管理，保证城市规划的实施，根据《中华人民共和国城市规划法》（以下简称《城市规划法》）和有关法律、法规，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 制定和实施城市规划，在城市规划区内进行建设和管理，必须遵守《城市规划法》和本办法。
第三条 本办法所称城市规划区，是指城市市区、近郊区以及城市行政区域内因城市建设和发展需要实行规划控制的区域。城市规划区的具体范围由城市人民政府在编制或修订城市总体规划中划定。
第四条 省人民政府城市规划行政主管部门主管全省的城市规划工作。市、县级（含自治县，下同）人民政府城市规划行政主管部门主管本行政区域内的城市规划工作。
第二章 城市规划的制定
第五条 省人民政府应当组织编制全省的城镇体系规划，用以指导城市规划的编制。
第六条 编制城市规划一般分为总体规划和详细规划两个阶段进行。在编制总体规划前，大、中城市应当编制城市总体规划纲要；小城市可根据需要，编制城市总体规划纲要。大、中城市应当在总体规划的基础上编制分区规划。
第七条 设市城市的总体规划和总体规划纲要，由市人民政府负责组织编制；分区规划、详细规划由市人民政府城市规划行政主管部门负责组织编制。
县级人民政府所在地镇的总体规划由县级人民政府负责组织编制；详细规划由县级人民政府城市规划行政主管部门负责组织编制。需要编制城市总体规划纲要的，由县级人民政府负责组织编制。
其他建制镇的总体规划和详细规划，由镇人民政府负责组织编制。
第八条 需要编制城市规划的单位，可以委托具有相应资格的城市规划设计单位承担编制工作，并按国家规定的城市规划设计收费标准，向承担编制城市规划设计的单位拨付费用。
城市规划行政主管部门负责城市规划设计单位的资格审查，并对城市规划设计工作实行统一管理。
第九条 城市规划实行分级审批。
省人民政府所在地城市、城市人口在一百万以上的城市以及国务院指定的其他城市的总体规划，由省人民政府审查同意后，报国务院审批。
前款规定以外的省辖市的总体规划，报省人民政府审批；县级市的总体规划，由上一级市人民政府审查同意后，报省人民政府审批。
县级人民政府所在地镇和市人民政府指定的建制镇的总体规划，报市人民政府审批。
前款规定以外的其他建制镇的总体规划，报县级人民政府审批。
城市分区规划，由城市人民政府审批。
城市详细规划，分别由市、县级人民政府审批；编制分区规划的城市的详细规划，除重要的详细规划由城市人民政府审批外，由城市人民政府城市规划行政主管部门审批。
第十条 第九条第七款所称重要的详细规划是指下列地区的详细规划：
（一）城市行政机关、商业服务、文化体育等公共建筑群及主要广场、街道；
（二）火车站、民用机场、客运港口、城市出入口；
（三）风景名胜区、文物保护区、各类开发区；
（四）工业区、仓储区、多功能综合区，以及用地面积五公顷以上的居住区；
（五）城市人民政府指定的其他地区。
第十一条 城市人民政府和县级人民政府在向上级人民政府报请审批城市总体规划前，须经同级人民代表大会或其常务委员会审查同意。
第十二条 城市人民政府可以根据城市经济和社会发展需要，对城市总体规划进行局部调整，报同级人民代表大会常务委员会和原批准机关备案。但涉及城市性质、规模、发展方向和总体布局重大变更的，须经同级人民代表大会或其常务委员会审查同意后，报原批准机关审批。
分区规划和详细规划的调整或变更，须报原审批机关审批。
第三章 城市新区开发和旧区改建
第十三条 城市新区开发和旧区改造，应当实行严格控制大城市规模、合理发展中等城市和小城市的方针。在大城市的市区内，严格控制新建、扩建占地多、劳动密集等扩大城市规模的工业项目；同时积极发展卫星城镇。鼓励新建、扩建企业、事业等单位在中等城市和小城市选址定点
。
第十四条 城市新区开发应当具备水资源、能源、交通、防灾等建设条件，避开地下矿藏、地下文物古迹，并应当合理利用城市现有设施。
建设独立的工矿区、港口区、开发区等新区，应当对生活区及市政、公用等基础设施工程进行统筹安排。
第十五条 城市旧区改建应当遵循加强维护、合理利用、调整布局、逐步改善的原则，统一规划，分期实施。城市旧区改建的重点是危房区、棚户区及基础设施或公共设施简陋、交通不便、污染严重的地区。近期建设规划确定改建的地区，不得批准与改建要求不符的建设项目。
第十六条 在城市居住区内，不准新建、扩建危害环境的单位和设施。对现有严重危害环境的单位和设施，应当根据环境保护有关法律、法规的规定限期治理，消除危害。在限期内不能治理的，应当迁出。
第十七条 在城市新区开发和旧区改建中，应当保护文物古迹和风景名胜。对经过认定的具有重要历史意义、文化艺术或科学价值的建筑物、构筑物以及具有城市特色风貌的街区，应当重点保护。
第四章 城市规划的实施
第十八条 城市规划区内的土地利用和各项建设必须符合城市规划，服从规划管理。
第十九条 安排在城市规划区内的大中型建设工程，其项目建议书阶段的选址工作，应当征求同级人民政府城市规划行政主管部门的意见；其设计任务书（可行性研究）阶段的选址工作，应当有同级人民政府城市规划行政主管部门参加；设计任务书（可行性研究）报请批准时，须附有
同级人民政府城市规划行政主管部门核发的选址意见书。
第二十条 在城市规划区内进行建设需要申请用地的，必须履行下列手续：
（一）持按国家规定的批准建设项目的有关文件及有关图纸、资料，向城市规划行政主管部门申请定点；
（二）城市规划行政主管部门根据城市规划和国家规定的用地标准，征求有关部门意见后，核定建设工程的用地位置、面积和界限，提供规划设计条件。除特殊情况外，城市规划行政主管部门应当在接到符合前项规定的文件、图纸、资料以及符合规划设计条件的规划设计总图之日起十
日内核发建设用地规划许可证；
（三）凭建设用地规划许可证，向县级以上人民政府土地管理部门申请用地，经县级以上人民政府按审批权限批准后，由土地管理部门办理用地手续。
建设用地规划许可证的有效期为六个月，逾期不办理用地手续的，建设用地规划许可证自行失效。确需延长期限的，须经原发证部门批准。
需要改变建设用地规划许可证规定的用地位置、面积和界限的，须经城市规划行政主管部门同意，并换发建设用地规划许可证后，重新办理用地审批手续。
第二十一条 建设工程有下列情形之一的，不得核发建设用地规划许可证：
（一）占用城市规划已经确定的道路、广场、公共绿地、文物保护区、风景名胜区及体育场、学校等重要公共设施用地的；
（二）压占堤岸、堤岸保护地、河滩地、防洪沟渠、地下管线、地下文物古迹的；
（三）在高压供电走廊规定禁建范围或水源保护区域内的；
（四）危及相邻建筑物、地下工程安全或污染环境的；
（五）影响航空器飞机安全或收发电信通道的；
（六）损害重点文物建筑、具有城市特色风貌的街区及主要街道景观的；
（七）严重影响周围建筑物采光、消防通道的。
第二十二条 在城市规划区内进行工程建设，必须履行下列手续：
（一）持建设计划批准文件、建设用地规划许可证、用地批准文件，向城市规划行政主管部门申请核发建设工程规划许可证；
（二）城市规划行政主管部门根据城市规划建设工程规划设计要求，对报送的图纸、资料进行审查，并征求有关部门意见。除特殊情况外，城市规划行政主管部门应当接到符合规划设计要求的施工图之日起十日内，核发建设工程规划许可证。建设单位或个人在取得建设工程规划许可证
和其他有关批准文件后，方可申请办理开工手续；
（三）开工前应当经城市规划行政主管部门认可的勘察测绘单位现场放线、验线后，方可施工。
（四）施工过程中，需要改变建设工程规划许可证规定的内容的，须到原发证部门办理变更手续。
第二十三条 建设工程规划许可证的有效期为六个月，逾期不开工建设的，建设工程规划许可证自行失效。确需延长期限的，须经原发证部门批准。
第二十四条 未取得建设用地规划许可证和建设用地批准手续的建设工程，设计部门不得对该项工程进行设计；未取得建设工程规划许可证的建设工程，有关单位不得施工、拨款、供水、供电。
第二十五条 在城市规划区内进行临时建设和临时用地，必须严格控制。确需进行临时建设和占用临时用地的，应当经过批准。
在城市规划区内进行临时建设的，须持有关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请，核发临时建设工程规划许可证；临时建设需要占用道路的，由城市规划行政主管部门征得城建、公安等部门的同意，核发临时建设工程规划许可证，再到有关主管部门办理占用道路或挖掘道路批准
手续。
在城市规划区内，因临时建设或其他用途需要临时用地的，须向城市规划行政主管部门申请定点，由城市规划行政主管部门核发临时用地规划许可证后，根据不同情况，分别到土地、城建、公安、市容管理等部门办理其他审批手续。
第二十六条 有下列情形之一的，不得进行临时建设：
（一）影响市容、交通、供电、通信、消防、教学、环境卫生或占用公共绿地的；
（二）压占地下管线和设施，影响其使用、养护、维修的；
（三）占用城市河堤护岸、排水沟渠、影响防洪排水的。
第二十七条 临时建设和临时用地的使用期限不得超过两年，确需延长使用期限的，必须重新办理审批手续。临时建设工程使用期满后，必须无条件自行拆除。因建设需要在使用期限内拆除临时建设的，拆除单位应当给予适当补偿。
第二十八条 在城市规划区内，进行挖取砂石、土方等改变地形、地貌的活动，须经有关主管部门批准。在批准前，应当得到城市规划行政主管部门同意。
第二十九条 城市规划行政主管部门有权对城市规划区内的建设工程是否符合规划要求进行检查。重点工程竣工时，城市规划行政主管部门应当进行规划验收。建设单位应当在竣工验收后六个月内向城市建设档案馆报送有关竣工资料。
第三十条 城市规划行政主管部门在城市规划审批过程中可以收取规划管理费。收费标准和办法由省人民政府物价行政主管部门会同有关部门另行制定。
第五章 奖励与处罚
第三十一条 对认真执行《城市规划法》和本办法，在城市规划编制、实施、科学研究工作中作出显著成绩的单位和个人，由城市人民政府或城市规划行政主管部门给予表扬和奖励。
第三十二条 在城市规划区内未取得建设用地规划许可证（含临时建设用地规划许可证）而取得建设用地（含临时用地）批准文件、占用土地的，按《城市规划法》第三十九条规定执行。
第三十三条 在城市规划区内未取得建设工程规划许可证（含临时建设工程规划许可证）或者违反建设工程规划许可证（含临时建设工程规划许可证）的规定进行建设的，按《城市规划法》第四十条规定给予处罚。城市规划行政主管部门下发限期拆除违法建设通知书后，当事人无正当
理由拒绝拆除的，县级以上人民政府可以作出责令限期拆除的决定，逾期仍不拆除的，由县级以上人民政府责成有关部门强制拆除。并处罚款的，罚款额按建筑物、构筑物或其他设施违法部分工程造价的一定比例计算。具体标准由市人民政府制定。
罚款全额上交同级财政部门。
第三十四条 城市规划行政主管部门工作人员滥用职权、徇私舞弊以及无故拖延审批时限等玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；情节严重、触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十五条 对阻碍城市规划管理人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级主管部门申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内，向当地人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚决定书之日起十五日内，直接向人民法院起诉
。当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第六章 附 则
第三十七条 办法应用中的具体问题，由省人民政府城市规划行政主管部门负责解释。
第三十八条 办法自公布之日起施行。
1992年7月26日
