中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会 等
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局、各期货交易所：
为了规范期货经纪业务，保护广大投资者利益，保证期货市场试点工作的正常进行，中国证监会和国家工商行政管理局将对各期货交易所的非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下：
一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：
1、注册资本金不得低于人民币3000万元。
2、从事期货（不含期货代理，下同）业务一年以上，无严重违规行为。
3、由所在期货交易所推荐。
4、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户，与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从来人员管理规则。
5、有固定的经营场所，能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。
6、持有证监会或其授权机构颁发的《期货从业人员资格证书》的从业人员不得低于10名。
二、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务的审核程序为：
1、非期货经纪公司会员向期货交易所提出从事该交易所期货经纪业务的申请。
2、期货交易所根据第一条所列条件和会员申请，填写中国证监会统一制定的《期货交易所推荐意见表》（附件一），并提出推荐意见，报会员单位所在省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门（以下简称地方期货监管部门）并抄报证监会。期货交易所推荐的从事期货经纪业务
的非期货经纪公司会员，不得超过1995年4月15日非期货经纪公司会员总数的50％。
3、非期货经纪公司会员将申报材料报送地方期货监管部门进行初审。初审通过后，由地方期货监管部门统一将初审意见及申报材料一起上报中国证监会进行复审。
4、中国证监会复审后，将分别向交易所、地方期货监管部门通知复审结果。
5、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员，持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。
三、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，应根据第二条规定的程序，向地方期货监管部门申报下列材料（一式二份）：
1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》（附件二）。
2、期货交易所填写的《推荐意见表》。
3、公司《企业法人营业执照》复印件。
4、最近一年来从事期货业务的情况报告。
5、主管部门和公司董事会出具的同意从事期货经纪业务的文件。
6、经法定验资机构审计的非期货经纪公司会员最近两年的财务报告。
7、期货营业部门主要负责人（副经理以上）简历、资格证书和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。
8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。
9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。
四、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员，只能从事其具有经纪会员资格的国内期货交易所的期货经纪业务。非期货经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务，不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。
五、各地期货监管部门和期货交易所接到本通知后，请按通知要求，对非期货经纪公司会员申请期货经纪业务进行审核。各交易所的《推荐意见表》须在1995年12月15日前，报会员单位所在地地方期货监管部门并抄报中国证监会，申请期货经纪业务的非期货经纪公司会员，须
在1995年12月31日前，将申报材料报地方期货监管部门。各地期货监管部门应在1996年2月28日前，将审核意见和申报材料报中国证监会。
六、未获期货交易所推荐的非期货经纪公司会员，须在1995年12月31日前停止期货经纪业务。经审核未获通过的非期货经纪公司会员，应在接到通知后30日内停止期货经纪业务。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
附件一
＿＿＿＿＿＿期货交易所推荐意见表
第 号
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 名 称 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 住 所 ｜ ｜
｜会｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜员｜ 法定代表人 ｜ ｜
｜公｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜司｜ 注册时间 ｜ ｜
｜情｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜况｜注册资本及最近变动时间 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 期货经营场所地址 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 邮编、电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜是哪些期货交易所的会员、 ｜ ｜
｜ 获得会员席位的时间 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜批准获得本交易所席位的时间 ｜ ｜席位性质｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 在本交易所交易的品种 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜95年1—8月在本交易所成交 ｜ ｜
｜ 额（元）及成交量（手） ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜95年1—8月在本交易所代理额｜ ｜
｜ 与自营额的比例 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜在本交易所是否有严重违规行为 ｜ ｜
｜ 曾受到何种惩罚 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 交易所意见 ｜ 盖章： ｜
｜ ｜ 签名： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件二
会员经纪业务申请登记表
会 员 名 称：
法 定 代 表 人：
期货业 务 部 负责人：
申报日期： 年 月 日
中国证券监督管理委员会
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜名 称 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜住 所 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜邮政编码 联系电话 传真 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜法定代表人 总经理 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜股东单位 ｜
｜ ｜名 称 ｜
｜会｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主管部门 ｜
｜员｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜注册机关 注册时间 ｜
｜公｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜注册资本 ｜
｜司｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜经营｜主营： ｜
｜基｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜范围｜兼营： ｜
｜本｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜有无经营金融业务许可证 许可证号 期限 ｜
｜情｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜开始从事期货业务时间 ｜
｜况｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主要交易品种 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜在交易所的 ｜
｜ ｜席位情况 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜业务部名称 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜经营场所 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜邮政编码 联系电话 传真 ｜
｜会员｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜公司｜设立时间 负责人 ｜
｜所设｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期货｜1995年1—8月成交额（元） 自营与经纪业务比例 ｜
｜业务｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜部的｜自营帐户 结算银行 ｜
｜情况｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户帐户 结算银行 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜通讯设施 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜纳税情况 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜主管部门或｜ ｜
｜董事会意见｜ 签名盖章： ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜各交易所 ｜ ｜
｜推荐意见 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜（地方监管｜ ｜
｜部门总填）｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜前述情况是否属实 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜会员公司 ｜有无严重违规行为 ｜
｜所在省、 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜自治区、 ｜交易规则是否完善 ｜
｜直辖市或 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜计划单列 ｜从业人员是否符合要求 ｜
｜市监管部 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜门的初审 ｜能否为客户提供合格交易服务 ｜
｜意 见 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜综合｜ ｜
｜ ｜ ｜ 签名盖章： ｜
｜ ｜评定｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证监会经办｜ ｜
｜ 员意见 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证监会核准｜ ｜
｜公司从事期｜ ｜
｜货经纪业务｜ ｜
｜范围的意见｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证 监 会｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 批 准 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 文 号 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
1995年10月27日
论遗嘱类型和效力的立法完善
王克先 浙江新时代律师事务所
[摘 要] 继承法关于遗嘱继承的规定已滞后于社会的发展，修改势在必行。实践中产生了许多与遗嘱法定类型不尽相同的新型遗嘱，根据其法律特征，这些新型遗嘱都可以归类于现有法定遗嘱类型之中。公证遗嘱的效力优先性，与遗嘱继承之立法目的不相符，也违背了遗嘱自由原则，应赋予各类遗嘱相同的效力。但法律应从证据效力上赋予公证遗嘱较大的证明力。
[关键词] 遗嘱 效力 立法完善
一、继承法概述
1985年，《中华人民共和国继承法》（下称《继承法》）和最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国继承法〉若干问题的意见》（下称《继承法司法解释》）相继颁布实施，使我国形成了继承法律体系。它对保护我国公民的财产继承权，稳定家庭关系，维护社会秩序起到了重要作用。
继承法制定于计划经济时代，当时人们的私有财产数量少，家庭关系和财产关系也比较简单。随着市场经济的发展，人们的财富大幅增长，财产关系越来越复杂，近年来离婚率的上升，更使家庭关系复杂化，同时人们的法律意识也普遍提高，以遗嘱的方式处分财产的人越来越多，遗嘱越来越受到重视。而《继承法》中专门用来规定遗嘱继承和遗赠事项的总共才7条，《继承法司法解释》关于遗嘱继承部分也只有9条，已远远滞后于社会的发展，继承法修改已势在必行。
二、遗嘱概述
遗嘱是指遗嘱人生前按照法律规定的方式对其遗产所作的处分，并于遗嘱人死亡时发生效力的法律行为。其特征：
1、遗嘱是单方法律行为。
2、遗嘱人必须具有完全民事行为能力。
3、遗嘱应由遗嘱人亲自作出。
4、遗嘱是要式法律行为。
5、遗嘱是遗嘱人死亡时才发生法律效力的行为。
相应的，遗嘱有效要件有：
一、遗嘱人有遗嘱能力。
二、遗嘱是遗嘱人的真实意思表示。
三、遗嘱处分的财产须为遗嘱人的个人财产。
四、遗嘱应当对缺乏劳动能力又没有生活来源的继承人保留必要的遗产份额。
五、遗嘱不能违反社会公共利益和社会公德。
遗嘱的有效要件包括形式要件和实质要件，以上要件仅指遗嘱有效的实质要件。遗嘱有效的形式要件，是指遗嘱的形式符合法律的规定，遗嘱的形式如不符合法律的要求，也就不能发生预期的法律效力。
三、法定遗嘱类型
（一）法律规定
《继承法》第十七条 公证遗嘱由遗嘱人经公证机关办理。
自书遗嘱由遗嘱人亲笔书写，签名，注明年、月、日。
代书遗嘱应当有两个以上见证人在场见证，由其中一人代书，注明年、月、日，并由代书人、其他见证人和遗嘱人签名。
以录音形式立的遗嘱，应当有两个以上见证人在场见证。
遗嘱人在危急情况下，可以立口头遗嘱。口头遗嘱应当有两个以上见证人在场见证。危急情况解除后，遗嘱人能够用书面或者录音形式立遗嘱的，所立的口头遗嘱无效。
（二）遗嘱类型
1、公证遗嘱
公证遗嘱是公证机关根据遗嘱人的申请,对遗嘱人所立的遗嘱经过审查，予以公证出具公证书的遗嘱。
2、自书遗嘱
自书遗嘱，是指遗嘱人亲笔书写的书面遗嘱。自书遗嘱应当由遗嘱人亲笔书写遗嘱全文，并在遗嘱上写明书写的年、月、日，亲笔签上本人姓名。遗书中涉及死后个人财产处分的内容，确为死者真实意思的表示，有本人签名并注明了年、月、日，又无相反证据的，可按自书遗嘱对待。
3、代书遗嘱
代书遗嘱是指是指遗嘱人委托他人代为自己书写的遗嘱。代书遗嘱由代书人根据遗嘱人的口述代为书写，代书遗嘱应当有两个以上见证人在场见证，由其中一人代书，注明书写年、月、日，并由代书人、其他见证人和遗嘱人签名。
4、录音遗嘱
录音遗嘱是指用录音设备将遗嘱人对其遗产所作处分的口头表述录制下来的遗嘱。录音遗嘱同代书遗嘱一样，需要有两个以上的见证人在场。
5、口头遗嘱
口头遗嘱是指在危急情况下，由遗嘱人口头表述的而其不以任何方式记载的遗嘱。口头遗嘱应当有两个以上见证人在场见证。危急情况解除后，遗嘱人能够用书面或者录音形式立遗嘱的，所立口头遗嘱无效。
四、各类遗嘱之间的效力
《继承法》第二十条 遗嘱人可以撤销、变更自己所立的遗嘱。
立有数份遗嘱，内容相抵触的，以最后的遗嘱为准。
自书、代书、录音、口头遗嘱，不得撤销、变更公证遗嘱。
《继承法司法解释》42、遗嘱人以不同形式立有数份内容相抵触的遗嘱，其中有公证遗嘱的，以最后所立公证遗嘱为准；没有公证遗嘱的，以最后所立的遗嘱为准。
也就是说，遗嘱人在新的遗嘱中，不论是否明确撤销、变更原遗嘱，只要前后两个遗嘱的内容相抵触，即意味着前遗嘱被推定为变更或撤销。全部抵触，全部撤销，部分抵触，部分撤销。但是，如果遗嘱人原来所立的遗嘱是公证遗嘱，在变更或撤销原公证遗嘱时，仍需经过公证，不然不发生撤销、变更的效力。
五、完善我国遗嘱类型和效力的思考
关于如何完善我国遗嘱类型和效力的观点很多，笔者认为，这样二个问题亟待解决：一，是否需要增加遗嘱类型；二，是否赋予公证遗嘱相对其他遗嘱具有优先的法律效力。
