关于收容审查、行政程序及法治原则的思考
马怀德
一、案情
1996年5月28日，湖南湘潭市岳塘区发售社会福利彩票，北京市民李群、李扬、陈利等六人得知后，携带共同筹集的20万元现金来到岳塘区购买彩票。同年5月29日、30日、31日，李群等人先后购得奖品为桑塔纳轿车的中奖彩票四张，奖品为奥拓轿车的彩票两张。李群等人决定将中奖彩票通过湘潭市的朋友唐俊杰代为领取并在当地低价转让。陈利未取得其他五人同意，以个人名义将其中一张奖品为奥拓轿车的彩票赠送给唐，以表酬谢。
5月31日中午，在彩票民售现场，有人举报工作人员出售废票，岳塘分局民警通过举报人找到出售废票的工作人员董明利，董称这些废票是5月30日有三个外地青年人存放在她处的。经董相认，岳塘分局先后抓获了李群等六人，并在未出示刑事侦查手续的情况下，扣押了他们转让轿车所得及购买彩票的余款共计52.54万多元人民币，但未向李群等人出具扣押清单。同时，该发局还扣押了唐俊杰所持的奥拓轿车中奖彩票。
同年6月1日，岳塘分局将李群等六人作为特大诈骗案件嫌疑人立案侦查，6月2日岳塘分局宣布对李群等实施收容审查。李群等人在收审通知书签了字，但收审通知并未送达给李群等人。同年7月25日，岳塘分局对李群等取保候审，随即解除了收审。但以所扣现金为可疑财物、中奖彩票为唐俊杰所有为由，拒不发还其六人共有现金及彩票。
李群等不服岳塘分局对其采取的收容审查、扣押财物的强制措施。于１９９６年１０月２２日向北京市海淀区人民法院提起诉讼，请求法院撤销被告作出的收容审查决定，判令被告返还财物、赔偿损失，赔礼道歉。
海淀区法院受理后，依法组成合议庭，于1997年12月24日进行了公开审理。
海淀区法院经审查后认为，原告李群等人携巨款异地购买彩票，并以低价转让中奖彩票的行为，目前并无法律明文规定禁止，也不能证实1996年5月31日出现的废票系李群等人所为。被告对原告李群进行收审，证据不足，适用法律有误。被告认定李群等人的财物可疑，缺少事实和法律依据，且实施扣押时违反了法定程序，此扣押行为违法。唐俊杰所持的奥拓汽车中奖彩票系李群等六人共同购买，陈利一人表示赠送给唐，此赠予行为无效，彩票仍系李群等六人所有。
据此，海淀区法院依照《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国国家赔偿法》的有关条款，撤销了被告向原告发出的收容审通知书，判令被告岳塘分局返还李群等人的所有财物，赔偿因违法收容审查给原告造成的经济损失1141.56元，并向原告赔礼道歉。
被告岳塘分局不服此一审判决，于1997年7月15日向北京市第一中级人民法院提出上诉。
二审法院经审理于1997年11月9日作出（1997）一中行终字第110号行政判决书，二审法院认为，国务院《关于强制劳动和收容审查统一于劳动教养的通知》明确规定了公安机关采取收容审查强制措施的对象必须是具有轻微违法犯罪行为，且系身份不明或有流窜作案、多次作案、结伙作案嫌疑的人。岳塘分局认为李群等人寄放废彩票，构成轻微违法犯罪行为，具备被收容审查的条件证据不足，因此该局作出对李群等人进行收容审查的决定，缺乏事实及法律依据，故依法应予撤销。岳塘分局应赔偿因违法收容审查给李群等人造成的经济损失，向李群等人赔礼道歉。岳塘分局上诉提出其收容审查李群等人合法有据，李群等人对该起诉已超过法定时效等理由，缺乏事实依据，本院不予采纳。原审判认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法，本院应予维持。但原审诉讼费收取有误，本院予应调整。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第62第1项，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
一审案件受理费135.70元由上诉人湘潭市公安局岳塘分局负担（自本判决送达之次日起7日内交纳）；二审案件受理费135.70元由上诉人湘潭市公安局岳塘分局负担（已交纳）。
本判决为终审判决。
二、案例分析研究
我认为双方当事人争议的焦点集中于以下几个方面：
（一）被告的收审措施是否合法
判断某项行政行为是否合法首先要看它是否有充足的事实根据和法律依据。被告认为原告有"出售废票和扰乱公共秩序的轻微违法犯罪行为"，"连续摸中大奖有诈骗泄密嫌疑"。所以要采取收审措施。这些说法显然值得商榷。
1.被告提供的证据无法证明原告有轻微违法犯罪行为，因而丧失了收容审查措施的事实根据。被告当时唯一的根据就是已知李群等人三天之内连续摸中六项大奖。作为行政执法部门，被告应当清楚，每做一项具体行政行为，都应当有充足的事实根据和法律依据。如果仅凭怀疑、猜测和推断办案，就难免出现冤案、错案。本案被告收审李群等六人长达两个月的时间里，也未找到任何确凿的证据证明摸中大奖有何违法之处，这恰好证明了被告的行为从始至终都缺乏事实根据。
2.买彩票中奖是否构成诈骗嫌疑？
被告认为李群等人连续摸中大奖，有泄密和诈骗嫌疑，所以要采取收审和扣押财物措施。那么，究竟买彩票中大奖是否属诈骗行为呢？众所周知，社会福利彩票是国家对社会公开发行的用以募捐的活动，既然是对公众发行的彩票，每个人都有权利购买，更有权中奖后获得奖品。李群等人所得的奖品既非偷来的，更非骗来的，而是花钱买来的，并无任何过错！被告仅凭这一点就怀疑李群等人有诈骗嫌疑，进而采取非法收审措施，显然是没有法律根据的。被告将法律并未禁止的行为视作诈骗显属不当。
从上述两方面看，原告花钱买彩票中奖的行为，既不是轻微违法犯罪行为，更不是诈骗行为，而是法律并未禁止甚至提倡的合法行为。被告以此为由对原告采取收审措施既无事实依据，也无法律依据，因而是一项违法侵权行为。
（二）原告起诉是否超过诉讼时效
被告支坚持认为原告起诉超过了诉讼时效。判断原告起诉是否超过时效，首先要弄清行政诉讼法及相关司法解释对时效是如何规定的。行政诉讼法第39条规定了三个月的诉讼时效，《最高人民法院关于贯彻执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的意见》（试行）第35条明确规定："行政机关关作出具体行政行为时，未告知当事人的诉权或者起诉期限，致使当事人逾期向人民法院起诉的，其起诉期限从当事人实际知道诉权或者起诉期限时计算，但逾期的期间最长不得超过一年"，也就是说，如果被告告知了诉权诉期，那末原告只有三个月的起诉期限，如果被告未告知诉权诉期，起诉的期限就是一年零三个月，本案被告是否告知诉权诉期就成为本案的焦点。从原告起诉时所依据的被告发给原告家属的收容审查通知看，上面没有任何关于诉权诉期的规定。被告争辩说收审决定书上有原告的签字，所以等于被告已将诉权和诉期告知原告。在原告坚持下，被告向法院提供了有原告签字的"收审决定书"，该决定书铅印内容中并无诉权诉期的规定，而在决定书的下端用紫色印油加盖了一行所谓"诉权诉期"的内容，这一行字究竟是收审之前加盖的还是收审后补盖的呢？被告并没有提供充足的证据证明不是事后加盖的，按照行政诉讼法第32条和最高人民法院司法解释第29条的规定，被告未能提供充分的证据证明这一点，所以被告提出的原告超过起诉时效的主张是完全不成立的。退一步讲，即使不考虑这一点，仅从被告送给原告家属的通知内容看，也十分清楚地证明被告作出收审决定时，根本没有告知原告诉权和诉期。
（三）被告扣押财物的行为是行政行为还是刑事侦查行为
被告认为，在办理李群等六人利用摸奖券之机泄密作弊骗取大额奖品的诈骗案中，被告是根据案情变化而逐步采取措施的。开始时，在紧急情况下对李群等人人身和物品进行搜查，扣押了部分财物，后来转入刑事侦查，故先期的扣押物品行为为刑事侦查行为。这一说法没有法律依据。
原告花钱买彩票，并无违法之处，中奖后低价转让彩票，也无不妥，无论是用来买彩票的钱，还是中奖后所得财物，都属于公民合法财产，被告收审原告后，在没有履行任何手续的情况下，随意扣押原告合法财物，显然是滥用职权违反法定程序的行政行为，构成违法行政强制措施。特别是被告羁押原告近60天后才予以释放，拒不退还非法扣押的财物，其违法动机十分明显。所以，被告以刑事侦查为由继续扣押原告合法财产的行为没有任何根据。
综上，原告起诉条件合法充分，被告岳塘分局扣押财产、收容审查的行政行为属于行政诉讼受案范围，法院受理此案是正确的。被告行政行为证据不足，程序违法，适用法律不当，法院撤销被告作出的扣押财产、收容审查行为，判令被告赔偿损失、赔礼道歉的判决也是正确的。
三、几点结论
这起案件可以说是对法治原则的又一次具体诠译，如何正确理解行政法治原则成为每个执法者面临的重要课题。行政法治原则的真正含义是：对行政机关而言，凡是法律未授权的，均不得为之；对于作为相对人的公民法人而言，凡是法律未禁止的，均可以为之。这并不是一个简单的权力范围与界限问题，而是我们立法、执法，乃至司法活动的价值取向问题。如果我们的执法者固守有罪推定的传统信条，以权力者自居任意解释法条，看不到自己的权力界限，那么我们的法治理想能否真正实现就要打上问号了！我认为就具体案件而言，有以下几点需作进一步说明：
1.公安局乱扣财物、滥用收审措施亟待整治
化工系统效能监察奖惩办法
化工部
化工系统效能监察奖惩办法
1993年12月30日，化工部
第一章 总 则
第一条 为全面履行监察职能，使效能监察工作深入发展，做到科学化、规范化 、制度化，根据《中华人民共和国行政监察条例》、《国家公务员暂行条例》、《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》、《企业职工奖惩条例》、《党员领导干部犯严重官僚主义失职错误党纪处分的暂行规定》、《化工系统效能监察暂行规定》等有关规定，特制订本办法。
第二条 效能监察奖惩是在效能监察活动中，对发现的勤政典型或效能监察取得突出成效的工作人员予以奖励或提出奖励建议，对发现有违法违纪行为的监察对象或效能监察工作人员进行处分或提出处分建议。
第三条 纪检监察部门开展效能监察必须严格奖惩，做到惩腐倡廉，奖勤罚懒，是非分明，赏罚得当，以达到增强干部责任心、提高工作效率、加强管理的目的、防止只查漏洞、不追究有关单位和违纪失职人员责任的倾向。
第四条 效能监察奖惩要坚持惩处与教育相结合、思想政治工作与经济手段相结合、物质奖励与精神奖励相结合的原则。
第五条 效能监察奖惩由纪检监察部门负责提出奖励建议或根据领导授权直接奖惩。要与人事部门的考核、奖惩结合起来，效能监察的结果应作为考核。使用干部的一项重要依据。
第六条 各级行政领导要重视效能监察奖惩工作，并在奖励经费等方面给予支持。
第二章 奖 励
第七条 效能监察活动中有下列行为之一的，应建议或直接予以奖励：
（一）模范执行国家法律、法规、政策，维护政令畅通，成绩突出的；
（二）忠于职守，积极工作，履行职责成绩突出，为国家或单位创造较大经济效益，或挽回重大经济损失或消除不良政治影响的，
（三）效能意识强，科学决策，认真履行职责，产生重大经济效益或良好政治影响的；
（四）在工作中有发明、创造或者提出合理化建议，为国家取得显著经济效益和社会效益的；
（五）防止或挽救事故有功，使国家和人民利益免受或减少损失的；
（六）爱护公共财产，节约国家资财，但使国有资产增值、保值成绩突出的；
（七）主动开展效能监察获得重大经济效益或社会效益的；
（八）在效能监察活动中主动挖掘案件线索，敢于与违法违纪行为作斗争，有显著成绩的；
（九）效能监察中解决关键问题，对企业改进管理、扭亏增盈、增加经济效益取得突出成绩的；
（十）其它需要奖励的行为。
第八条 效能监察奖励形式有物质奖励、精神奖励和物质奖励与精神奖励相结合三种形式。
第九条 监察对象属于国家公务员的按照《国家公务员暂行条例》的规定给予奖励，主要有：嘉奖、记三等功、二等功、一等功、授予荣誉称号等。对受前款所列奖励的国家公务员按照规定给予一定的物质奖励。
第十条 监察结象属于企事业单位人员的 ，采取《企业职工奖惩条例》的规定给予奖励形式，即：记功、记大功、晋级、通令嘉奖、授予先进生产（工作）者、劳动模范等荣誉称号。在给予上述奖励时，可以发给一次性奖金。
第十一条 奖励方法，由监察对象所在部门或实施效能监察的部门推荐，纪检监察部门汇总核实，广泛征求群众意见，提出奖励建议送交人事等有关部门审议后，报单位领导批准实施。纪检监察部门也可以根据单位领导的授权或经单位行政领导同意后进行表彰并直接给予一定的奖励。
第十二条 奖金来源和提奖办法按国家有关规定办理。可以从单位奖励基金中解决，或行政领导特批，或经有关部门同意，从效能监察活动中增加经济效益或挽回经济损失数额中适当提成。
第十三条 效能监察活动中对监察对象的奖励，应在适当会议上或报刊上宣布并通知本人记入本人档案。
第十四条 弄虚作假，骗取奖励的，核实后应报行政领导审批，由奖励部门宣告无效，并从严予以处理。
第十五条 监察人员和其它工作人员在效能监察活动中成绩突出的，由纪检监察部门提出奖励建议，报单位主管领导批准后实施。
第三章 处 分
第十六条 效能监察活动中有下列行为之一的，应给予行政处分：
（一）违反国家法律、法规、方针、政策或对抗上级决议和命令等，造成重大经济损失和不良政治影响的；
（二）有令不行，有禁不止，不执行、不正确执行、拖延执行或干扰其他人员执行国家法律、法规、政策、指示的；
（三）违反国家有关规定，不作调查研究，不进行科学论证，盲目或擅自决策而导致失误，造成重大经济损失或恶劣影响的；
（四）以权谋私，严重官僚主义，形式主义，失职渎职，不认真履行职责，玩忽职守，贻误工作或工作拖拉，推诿扯皮，效率低下，造成重大经济损失或不良政治影响的；
（五）对生产、基建、财务、物资、人事等方面存在的问题长期失察，造成严重浪费或严重亏损，出现重大违法违纪案件，或发生环境污染、生产安全、质量、人身伤亡等重大事故的；
（六）经济贸易活动中，盲目签订合同、或不认真履行合同，或擅自改变合同，或未签订合同即预付货款，以及为对方担保而被骗，造成重大经济损失的；
（七）滥用职权侵犯群众和企业利益，或在管理、经营作风方面，损害全局利益和群众利益，引起社会强烈反映或不良政治影响的；
（八）对本单位存在的问题不采取措施解决，或不落实监察建议，抵制监督检 查的；
（九）挥霍公款，浪费国家资财的；
（十）其它需要处分的行为。
第十七条 本办法第十六条规定的各种行为如发现构成犯罪的，移交司法机关处理；需要给予党纪处分的，由党的纪检机关进行处理；需要给予其他行政处理的，建议人事部门或授权监察部门处理。发现不属于监察对象的问题，移交有关部门处理。
第十八条 在效能监察活动中需在给予处分时，必须严肃慎重，合法、合情、合理，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。
第十九条 监察对象属于国家公务员的，按照《国家公务员暂行条例》的规定处理，处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。也可以建议有关部门给予批评教育、通报批评、调离岗位等形式的处理。
第二十条 监察对象属于企事业单位人员，按照《企业职工奖惩条例》处理，行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除。也可以建议有关部门给予批评教育、通报批评、调离岗位、解聘职务等形式的处理。
第二十一条 在处理官僚主义失职案件时，要区分直接责任者和负领导责任的人员，对负领导责任的人员要区分直接领导责任者、重要领导责任者和一般领导责任者。
第二十二条 对官僚主义失职案件，参照《党员领导干部犯严重官僚主义失职错误党纪处分的暂行规定》，凡有本章第十七条规定的行为，造成重大损失的，对重要领导责任者给予撤职或开除处分，对直接领导责任者给予撤职或开除留用察看处分，对重要领导责任者，给予记过或撤职处分。对一般领导责任者，给予警告或批评教育。
造成巨大损失的，加重处分。
造成一般损失的根据实际情况酌情给予处理。
第二十三条 效能监察活动中发现需要给予监察对象处分时，监察部门应对错误事实进行调查取证，作出书面结论，提出具体意见，按干部管理权限直接作出处分决定或建议任免机关作出决定。对国家公务员给予开除处分的，直接报上级机关备案。
第二十四条 效能监察活动中，需要给予行政处分时，对国家公务员应从查实错误之日起，半年内给予处分。对国家公务员解除行政处分，按《国家公务员暂行条例》的规定办理。企业职工一般应在三个月内办理，最长时间不得超过五个月。
第二十五条 处分决定应书面通知本人。监察对象如不服，可以在一月之内向原处理机关申请复议，并有权向上级机关或纪检监察机关申诉。复议和申诉期间，不停止处分的执行。对处分不服，无理取闹的，应从重处理。
第二十六条 效能监察活动中，监察人员滥用职权，弄虚作假，进行打击报复或对应处分的人员进行包庇的，应从严查处。
第四章 附 则
第二十七条 有关领导责任人员的区分。
（一）直接领导责任者，是指在法定职权范围内，对其直接主管的工作不负责任，不履行或不正确履行自己的职责，对造成的损失负主要领导责任的行政领导干部。
（二）重要领导责任者，是指在法定职责范围内，对自己应管的工作或应由其参与决定的工作，不履行或不正确履行自己的职责，对造成的损失负次要领导责任的行政领导干部。
（三）一般领导责任者，是指对下属单位存在的重大问题失察或发现后纠正不力，以致发生重大事故，对造成的损失负一定领导责任的行政领导干部。
第二十八条 本规定所指重大损失的标准。
（一）造成下列结果之一的是重大损失：
直接经济损失十万元；
死亡一人至五人，或重伤五人至三十人；
造成严重政治影响的。
（二）造成下列结果之一的，是巨大损失（本款所列数额不含本数）：
直接经济损失五十万元以上；
死亡五人以上，或重伤五人至三十人以上；
造成特别严重政治影响的。
第二十九条 本办法适用于化工系统各单位。
第三十条 本办法与国家规定有抵触时，按国家规定执行。
第三十一条 各单位可以根据本办法制定奖惩细则。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。
