关于上市公司深入学习《刑法修正案（六）》有关事宜的通知
中国证券监督管理委员会
关于上市公司深入学习《刑法修正案（六）》有关事宜的通知
证监公司字[2006]138号
各上市公司：
《刑法修正案（六）》（中华人民共和国主席令第五十一号）已于6月29日颁布并施行。为使各上市公司更好地深入学习、领会《刑法修正案（六）》的精神实质，进一步提高规范运作水平，现就深入学习《刑法修正案（六）》事宜通知如下：
一、 深刻领会《刑法修正案（六）》对资本市场发展的重大意义
党的十六大以来，党中央、国务院从国民经济发展全局和完善社会主义市场经济体制的战略高度，做出了大力发展资本市场的战略决策。党的十六大报告明确提出要“推进资本市场的改革开放和稳定发展”；国务院先后发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号）、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发[2005]34号），对我国资本市场的发展做出了全面规划，提出了推进资本市场改革发展的政策措施和具体要求。此次刑法修正案的制订和审议通过，是继全面修订《公司法》、《证券法》之后，涉及资本市场的又一项重大立法活动，进一步健全了资本市场法律体系，体现了党中央、全国人大、国务院对资本市场的重视和支持，表明了国家维护金融稳定和安全、保障资本市场健康发展的决心。
《刑法修正案（六）》中涉及多项促进资本市场健康、稳定、发展的内容，对于全面提升市场各参与主体的规范运作意识，加快解决影响资本市场健康发展的历史遗留问题，促进资本市场优化资源配置功能的发挥，必将产生深远影响。《刑法修正案（六）》针对不依法履行信息披露义务、“掏空”上市公司和市场操纵行为规定了明确的刑罚标准，这对上市公司董事、监事、高级管理人员预防和抵制违法犯罪提出了新的、更高的要求。
二、严格对照《刑法修正案（六）》的相关内容，提高规范运作水平
《刑法修正案（六）》不仅仅是一项刑事处罚的制度安排，更是支持上市公司董事、监事、高级管理人员自觉抵制违法行为的有力武器，是协助上市公司维护自身利益的法律保障。各上市公司要认真组织对《刑法修正案（六）》的学习，对照《刑法修正案（六）》的相关内容进行深入自查，进一步完善相关制度，切实提高规范运作水平。各上市公司董事、监事、高级管理人员应高度重视对《刑法修正案（六）》的学习，要将认识统一到提高自身素质、忠实勤勉尽责、运用制度安排预防和抵制犯罪、保护上市公司和投资者合法权益的高度上来。通过学习深入领会《刑法修正案（六）》的精神实质，进一步增强保护投资者权益，维护市场秩序的责任意识，不断提高自律水平。
（一）认真履行信息披露义务，提高信息披露质量
信息披露是上市公司的法定义务，是保护投资者合法权益的前提，是贯彻“公开、公平、公正”原则、维护市场秩序的基础。各上市公司及其他信息披露义务人应当认真履行信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性，提高市场透明度，维护投资者的知情权，不断提升资本市场的吸引力。
（二）切实履行忠实义务和勤勉义务，维护上市公司利益
各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，切实履行对公司的忠实义务和勤勉义务，不得利用职务便利，协助或纵容大股东占用上市公司资金；不得通过违规担保、非公允关联交易等方式，侵害上市公司利益。
各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，规范关联交易行为，明确货币资金支付管理审批权限，保持公司的独立性。各上市公司应当在《公司章程》等相关文件中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资产安全的法定义务，载明公司董事、监事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，对责任人给予处分、对负有严重责任的董事予以罢免、移送司法机关追究刑事责任的程序。
各上市公司董事会要向控股股东宣讲规范运作的规则和要求，自觉抵制控股股东滥用控制权的行为，对于新发现的占用等侵害上市公司利益的行为，应立即报告，并依据《刑法修正案（六）》的规定，追究责任人员的法律责任。
（三）完善相关制度，防范和抵制市场操纵行为
各上市公司应完善内幕信息保密制度、信息披露管理制度和资金安全管理等制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程，自觉抵制操纵证券、期货市场的行为。
三、以学习领会《刑法修正案（六）》为契机，抓紧落实清欠工作
大股东占用上市公司资金问题，影响了上市公司正常经营和效率的提高，侵害了广大投资者的合法权益，阻碍了上市公司的健康发展，破坏了资本市场的基本规则，于情不宥，于理相悖，于法不容。存在资金被占用问题的上市公司要以学习、领会《刑法修正案（六）》为契机，充分运用法律武器，进一步加大清欠工作力度，确保在今年年内解决大股东非经营性占用上市公司资金问题。
中国证监会将会同司法机关，细化执行《刑法修正案（六）》的相关程序，完善监管联动机制，进一步提高监管联动效率，对于涉嫌犯罪的行为，将依法惩处。
二○○六年七月十二日
关于印发地震灾区城市供水应对水源污染应急处理技术要点的通知
住房和城乡建设部
关于印发地震灾区城市供水应对水源污染应急处理技术要点的通知
建城水函[2008]第109号
四川省建设厅：
为确保地震灾区城市供水安全，我部针对灾区饮用水源可能发生的污染情况，水厂可采取的应急处理技术，组织编制了《地震灾区城市供水应对水源污染的应急处理技术要点》。现将要点印发给你们，请你们结合灾区的实际情况，以及堰塞湖洪水下泄可能对饮用水水源水质的影响，抓紧做好相关工作。
住房和城乡建设部城市建设司
（建设部城市建设司代章）
二〇〇八年六月二日
地震灾区城市供水应对水源污染的
应急处理技术要点
为确保震后城市供水水质安全，针对震后饮用水水源可能发生的各种次生污染问题，本技术要点提供了相应的水厂应急处理技术，地震灾区城市供水企业可结合当地具体情况，参照执行。
一、应用强化消毒技术去除致病微生物
细菌和病毒可以通过消毒工艺灭活。在水源微生物浓度明显增加，出现较高微生物风险时，必须采取加大消毒剂投加量和延长消毒接触时间的方法来强化消毒效果。技术要点是：
1．提高出厂水的余氯浓度，并相应提高管网水的余氯水平，以提高消毒效果的保证率，并抵御管网抢修引起的微生物二次污染。
2．地表水厂在处理中采用多点氯化法，特别是要提高预氯化的加氯强度，通过增加消毒剂的浓度和接触时间，充分灭活水中可能存在的病原微生物。
3．保持净水工艺对浊度的有效去除，尽可能地降低出厂水的浊度，以降低颗粒物对消毒灭活效果的干扰。
4．由于有的应急处理技术可能对消毒效果有负面影响，例如投加的粉末活性炭对水中的氯有一定的消解作用，应急净水工艺必须整体考虑，合理设置，首先要满足微生物安全性的要求，不能对消毒效果产生大的负面影响。
5．除上述强化消毒技术外，还要加强管网末梢的余氯、细菌总数、大肠菌群、浊度等指标的监测，杜绝管网末梢余氯不合格的现象，确保用户用水安全。
二、应用预氯化、混凝沉淀、活性炭吸附技术去除杀虫剂
（一）敌敌畏应急处理技术要点
《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006）对敌敌畏的标准限值为0.001mg/L，仅为地表水环境质量标准三类水体标准限值0.05mg/L的1/50。水源中敌敌畏浓度即使不超过地表水环境质量标准，也有可能产生自来水出厂水敌敌畏超标问题，且自来水厂的应急处理能力有限。
1．预氯化、混凝沉淀技术对敌敌畏有一定的去除作用，但去处效果有限。如水源水敌敌畏达到10μg/L时，常规处理后，出厂水敌敌畏肯定会超标（饮用水标准敌敌畏浓度限值1μg/L），需与活性炭处理技术组合。
2．粉末活性炭对敌敌畏有较好的去除效果。实验室条件下原水敌敌畏浓度为10μg/L时，先投加20mg/L以上的粉末炭，吸附60min，或吸附30min再接混凝，处理后水敌敌畏均为0.73μg/L。
对于水源水出现敌敌畏，浓度在1-10μg/L时，应采用强化吸附的应急处理工艺，取水口处粉末炭的投加量应在40mg/L左右（考虑到工程因素和水中其他污染物的影响，工程实际投加量必须大于小试投量），厂内采用预氯化和强化混凝，可以更加有效去除敌敌畏。如水源水敌敌畏浓度大于10μg/L（地表水标准限制的五分之一），即使采取取水口投加粉末炭的措施，自来水出厂水敌敌畏仍会超标。
（二）其他杀虫剂应急处理技术要点
1．溴氰菊酯
常规净水工艺可应对超过地表水和饮用水标准5倍的污染。
2．乐果
投加粉末炭40mg/L，接触时间30min，可以应对超过地表水和饮用水标准5倍的污染。
3．甲基对硫磷
投加粉末活性炭40mg/L，接触时间30min，可以应对超过地表水标准100倍，或饮用水标准10倍的污染。
4．对硫磷
投加粉末活性炭40mg/L，接触时间30min，可以应对超过地表水和饮用水标准25倍的污染。
5．马拉硫磷
投加粉末活性炭40mg/L，接触时间30min，可以应对超过地表水标准15倍，或饮用水标准3倍的污染。
6．内吸磷
投加粉末活性炭40mg/L，接触时间30min，可以应对超过地表水标准4倍的污染。
三、应用强化氧化技术去除嗅味和氰化物、砷等有毒物质
在保障对微生物的消毒效果和去除浊度的基础上，通过在取水口加大氧化剂量，氧化水源水中出现的嗅味及可氧化性污染物。
（一）去除嗅味
1．在取水口投加1-2mg/L的次氯酸钠或0.5-1mg/L的高锰酸钾，并在混合井、滤后水中两点加氯，清水池出水补氯，保持出厂水余氯在0.8mg/L以上，在混合井中投加5－10mg/L的粉末活性炭，出水浊度在0.2NTU以下。
2．当水源水中嗅味明显时，就应考虑适时启动该强化氧化的应急处理工艺。初始投加量为1-2mg/L的次氯酸钠或0.5-1mg/L的高锰酸钾，再根据情况调整。
3．需要在厂内投加粉末活性炭，以吸附可吸附的有机物，并分解可能残留的高锰酸钾。
4．滤后加氯量要及时调整，保障出厂水余氯的水平。
5．在取水口投加次氯酸钠时，要注意原水有机物浓度，并监测出水的消毒副产物浓度；如果发现消毒副产物浓度较高，需要降低次氯酸钠投加量。
6．如果在取水口采用高锰酸钾预氧化，需要精确计量投加，并加强对锰的测定。如果投量过高可能会导致锰超标；如果发现沉淀池水出现淡红色，即表明高锰酸钾投量过高，需要立即降低投加量。
7．在尚未掌握工艺规律的运行初期，建议及时检测锰的浓度，检测点建议为沉后水、滤后水、出厂水，并根据检测结果及时调整高锰酸钾投加量和粉末炭投加量。
（二）去除可氧化有毒物质
对于氰化物、硫化物，可通过在原水中加大氯的投加量的方式去除。
（三）除砷
对于地表水中砷的去除，可采用投加适量铁盐混凝剂和氧化剂为核心的强化常规处理工艺。先投加氧化剂将可能存在的三价砷氧化成五价砷，再投加适量铁盐混凝剂。混凝除砷的pH值保持在6.5～8之间。
对于砷污染地下水的处理，需要使用氧化—过滤或氧化—吸附的工艺。对于含铁锰地下水原已有氧化—锰砂过滤的水厂，可以通过强化氧化过滤的运行实现对砷的去除。对于一般地下水源只有加氯消毒的水厂，现有设施尚无法满足应急除砷要求。
四、应用化学沉淀技术去除重金属污染物
1．通过调节进水pH值，在弱碱性条件下，采取投加适量的铁盐混凝剂的强化常规处理工艺，可有效去除锌、铅、汞、铜、银、镉、铍、镍等水中金属阳离子。
2．对于不同的金属阳离子，pH值的条件不同，需在实验室中进行试验确定。
3．初期可投加三氯化铁10毫克/升。
4．注意在清水池前适当加酸，调节水的PH，使其符合饮用水卫生标准要求。
5．调节pH值的酸碱，须为食品级，避免发生二次污染。
五、应用强化吸附去除可吸附的有机物
在保障对微生物的消毒效果和去除浊度的基础上，可通过在取水口大量投加粉末活性炭，吸附水源水中出现的较高浓度的可吸附性污染物。
1．在取水口投加20－40mg/L粉末活性炭，必须保持粉末活性炭与水接触时间30分钟以上。
2．粉末活性炭初始投加量可以为10-20mg/L，而后根据污染源的变化和去除情况进行调整。
3．由于条件所限，在取水口处投加粉末活性炭可以干投与湿投相结合，大投量时以干投为主。
4．对于取水口投加粉末炭，要加强领导力量和投加人力，做好加炭工人的值班安排、操作培训、现场监督，尽量避免投加不匀、工人责任心不强等因素对该应急工艺效果的不良影响。
6．在取水口大量投加粉末炭时，厂内投炭点可以暂时不启用，只作为取水口投炭量不足时的补充。
7．高剂量的粉末活性炭可能会导致过滤周期缩短，出水浊度升高，因此需要加强过滤工艺操作管理，根据滤后浊度和水头损失调整反冲洗运行方案。
8．对于大量投加粉末活性炭，要做好炭的采购、储备工作。粉末炭采购需考虑采购、运输周期，一般要预留3天的余量。
9．粉末活性炭可燃，炭粉粉尘易爆，需做好防火防爆工作。
