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中国证券监督管理委员会 香港证监会


《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排》

（中国证监会与香港证监会于2003年12月3日签署）



1. 前言



内地与香港在今年六月二＋九日所签订的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(以下称“《安排》”)中，就证券业而言的其中一项承诺是“简化香港专业人员在内地申请证券期货从业资格的相关程序”。为了确保协议承诺能如期于二零零四年一月一日开始实施，中国证监会与香港证监会就落实承诺的有关问题进行了商谈，形成本安排。目的是根据《安排》的承诺为两地专业人员提供一个申请从业及执业资格或牌照的简化程序，并不影响他们按现有正常途径向监管机构作出申请。



2. 专业人员的定义



Ø 内地专业人员- 指拥有有效的内地相关执业资格的中国公民



Ø 香港专业人员- 指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民



3. 协议详情



3.1 主要协议



就落实《安排》的承诺，两会协议如下：



Ø 通过内地相关法规考试的香港专业人员，可获中国证券业协会或中国期货业协会颁发从业资格



经此途径取得从业资格的香港专业人员，如持有香港负责人员牌照，认可作为内地高管人员的任职资历要求，如持有香港代表牌照，将等同取得内地一般的从业资格



Ø 内地专业人员可获香港证监会视作符合香港行业资格



经此途径取得行业资格的内地专业人员，如拥有内地高管人员任职资格，将被视作符合香港负责人员的行业资格，如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格



所有准备经上述途径取得资格的人员，应按内地或香港各自的程序提出申请，各负责审批的机构，可因应情况对个别要求作出宽免或免试安排。其所取得的从业或行业资格，仍须受以下第4部份两地资格对照的规限。如申请执业资格或牌照，该人员仍需符合其它取得资格或牌照的要求，例如该人员的经历须与所申请的执业资格或牌照相关，到香港申请牌照的内地专业人员须通过香港的相关法规考试等。各负责审批资格或牌照的监管机构，可因应特殊情况作出宽免。



3.2 其它协议



香港专业人员在内地申请执业资格时，申请人：



Ø 持有在香港取得或获香港证监会接纳的大学学历可被视作已符合内地对大学学历的要求



Ø 在香港累积的或获香港证监会接纳的市场经验可被视作等同内地相关的工作经历



3.3 考试方面的安排



法规考试及培训的合作安排交由中国证券业协会、中国期货业协会及香港证券专业学会进行商议和落实。



4. 两地资格对照



根据两地从业人员可经营的受规管活动，就《安排》的承诺订出以下的对照：



内地执业资格
香港牌照列出的受规管活动
香港旧制度下的牌照

证券执业资格(已通过证券交易专科考试)
证券交易
证券交易商

证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试)
就证券提供意见
证券交易商、投资顾问

证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试)
就机构融资提供意见
证券交易商、投资顾问

期货执业资格(已通过期货专科考试)
期货合约交易
商品交易商

期货执业资格(已通过期货专科考试)
就期货合约提供意见
商品交易商、商品交易顾问

证券执业资格(已通过证券投资基金专科考试)
提供资产管理
证券交易商、投资顾问




两地的专业人员于内地或香港申请执业资格或牌照时，只会根据上表的对照被视作已拥有与其目前资格相对应的从业或行业资格。



5. 审核资格安排



5.1 香港专业人员到内地申请从业资格



香港专业人员到内地申请《安排》中的待遇以取得从业资格时，须向中国证券业协会或中国期货业协会提交一份其最近三年内所持有牌照类别的清单及一份经内地认可的公证人核证的自然人身份证明[1]的复印件。两行业协会可定期向香港证监会确认申请人所提供有关牌照的资料是否正确。如申请人符合有关规定并已通过内地相关法规考试，行业协会将通过其互联网站公告取得从业资格的人员。



如中国证券业协会或中国期货业协会对申请人取得《安排》中的待遇的资格有异议时，应按《安排》附件五第七条第（三）款处理。



5.2 香港专业人员到内地申请高管人员任职资格或一般执业资格



在根据《安排》的承诺取得从业资格的基础上，香港专业人员可向中国证监会申请高管人员任职资格或向两行业协会申请一般执业资格。申请人须书面授权中国证监会或行业协会向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。中国证监会及行业协会(须经中国证监会)可定期向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关执业的其它规定，中国证监会及行业协会将会向申请人颁发高管人员任职资格或一般执业资格，并通过其互联网站公告取得资格的人员。如未能符合申请执业的其它规定，可按内地有关程序处理。



5.3 内地专业人员到香港申请牌照



内地专业人员经《安排》提供的途径到香港申请牌照时，须向香港证监会提交一份其当时拥有的执业资格的清单。申请人须书面授权香港证监会向中国证监会查询其遵守法规的纪录。香港证监会收到申请后，将自行从中国证监会或行业协会互联网站确认申请人的执业资格(如有关资料并不是对公众开放，中国证监会或行业协会将会向香港证监会开放有关资料库)，并经电邮向中国证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关申请牌照的其它规定，香港证监会将会向其发出牌照，并通过其互联网站上持牌人公众纪录册提供获发牌照的人员资料。如未能符合申请牌照的其它规定，可按香港有关程序处理。



6. 监管合作



6.1 通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单



两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单的变更，以方便双方对有关人员的管理。由于名单并不涉及敏感资料，香港证监会可直接与中国证监会或行业协会进行交换资料。



6.2 通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案



由于违规个案(特别是正在处理的个案)涉及敏感资料，有关通报只可在两地证监会之间进行。两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案，如有需要，亦可就个别个案即时作出通报。



6.3 定期会议



两地证监会目前已根据《监管合作备忘录》举行定期会议，有关经此途径取得执业资格或牌照人员的监管及通报重大违规个案，可加入该会议议程，以便定期检讨有关安排及成效。





7. 违规及调查



7.1 违规的处理



经此途径取得执业资格或牌照的人员如在异地执业时涉及违规行为，当地证监会可就个案采取纪律行动，并应将有关行动通报另一方的证监会。在收到有关资料后，获通报的一方可将有关资料纪录存档，并根据所在地的法律及法规决定是否能够或需要采取相应的纪律行动。如决定采取行动，亦须将行动的资料向另一方通报。



7.2 违规的调查



如经此途径取得执业资格或牌照的人员出现违规情况，其所在地的证监会可向另一方的证监会要求就调查提供协助。有关协助的请求，可按已签订的《监管合作备忘录》提出。



8、其它



如内地或香港有关法律、法规有改变，有关安排可再作出相应调整。





签署方 :



中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会











庄心一 张灼华











二零零三年十二月三日 二零零三年十二月三日



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[1]身份证明指香港永久性居民的身份证明，其中属于中国公民的还应提供港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照


建设部 国家体改委


关于在全国大中城市推行建筑业行业管理的意见
建设部、国家体改委



自1985年开始，在国家体改委和原城乡建设环境保护部的指导下，南京、沈阳、重庆、南昌四个城市试行了建筑业行业管理。1990年，建设部、国家体改委以（90）建法字第515号文件印发了《关于继续在部分城市建筑业进行行业管理试点的意见》，确定在南京、沈阳、
重庆、南昌、昆明、济南、武汉、合肥、郑州、上海、成都、哈尔滨、杭州、苏州、襄樊、包头、蚌埠、马鞍山、安庆等19个大中城市继续推行建筑业行业管理试点。几年来，试点工作已取得了明显的成效，积累了丰富的经验，受到了企业的好评，促进了建筑业的发展。
根据党的十四大确定我国建立社会主义市场经济体制的要求和党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》的精神，为了推动建筑业的改革和发展；现决定在部分城市建筑业行业管理试点的基础上，在全国大中城市全面推行建筑业行业管理的
改革。
一、实行行业管理是建筑业深化改革的一项重要内容
行业管理是组织社会化大生产和建立社会主义市场经济体制的客观要求，是政府转变职能、加强宏观调控的重要途径，也是促进企业深化改革、转换经营机制的重要措施之一。建筑业是一个大行业、肩负形成扩大再生产能力的建设任务，全国从事建筑业的职工达2500多万。建筑产
品具有固定性、分散性；施工队伍具有流动性以及企业隶属关系的复杂性；各种所有制成份并存；建筑施工力量随国家基建规模的变化而不断变化。建筑业所有这些特点都决定了必须不断加强对建筑业的行业管理。各有关城市政府及其建设、体改部门都应按照建立社会主义市场经济体制的
要求，大力推进这项改革措施。
二、全面推行建筑业行业管理的大中城市的范围
推行建筑业行业管理的大城市是指除京、津、沪以外的，市区和郊区非农业人口50万人以上的城市，中等城市是指市区和郊区非农业人口20万人至50万人的城市。
三、建筑业行业管理的性质和主要目标
现阶段，由计划经济体制向社会主义市场经济体制过渡的过程中，建筑业行业管理，主要是政府行业主管部门运用法律的、经济的和必要的行政手段，面向建筑业全行业进行的管理。建筑业行业协会是协助政府做好行业管理的重要助手。政府行业主管部门应注意充分发挥行业协会的作
用。
建筑业行业管理的主要目标是：适应建立社会主义市场经济体制的需要，使建筑业提供更多的质量优、工期短、投资省的建筑产品，成为国民经济的支柱产业；建立对建筑业进行有效宏观调控的体系，促进建筑业持续稳定协调发展；积极推动国有建筑安装企业转换经营机制，建立现代
企业制度，使各种不同所有制企业在市场中公平竞争；逐步将政府行业主管部门的部分职能转移给行业协会，发挥行业协会的作用。
四、大中城市建筑业行业管理机构的主要职能
1．贯彻执行国家和省、自治区制定的有关方针、政策，结合实际，研究制定本市建筑行业改革和发展的方针、政策；
2．根据国家和省、自治区的长远发展规划，研究和制定本市建筑行业的发展战略和发展规划。
3．根据国家和省、自治区制定的技术政策，研究和制定本市建筑行业的技术政策，包括技术发展、技术改造政策等；
4．贯彻执行国家发布的法律、行政法规、部门规章、地方性法规和规章、技术标准和经济定额等，按照法定程序研究和制定本市建筑行业的实施办法，并组织实施；
5．建立本市行业的信息系统，组织信息的收集、分析、处理和传递；
6．协调和监督本市施工计划和施工项目的实施；
7．对全市建筑施工企业实行资质管理、工程质量和安全生产的监督，管理建筑市场；
8．协调行业内企业之间的经济关系和对外工程承包业务；
9．组织本市建筑行业职工的培训和人才开发工作；
10．指导和支持行业协会工作，充分发挥其作用。
五、大中城市建筑业行业管理机构
按照政企职责分开和精简、统一、效能的原则，大中城市建筑业行业管理必须由一个部门统一管，可由建筑业管理局（建筑工程局）行使行业管理职能，也可以由城市建设委员会行使行业管理职能，具体机构设置由各地城市政府根据实际情况决定。
六、切实加强对行业管理工作的领导
在全国大中城市全面推行建筑业行业管理改革，是一项艰巨的任务，必须切实加强领导，有计划地稳步推进。鉴于各城市的情况有所不同，各地应从实际出发，制定计划，不求一律，不要求一步到位。
请各省、自治区建委（建设厅）对这一工作做出统筹规划，对本地区大中城市建设行政管理部门提出要求，指导推动，督促检查。各大中城市建设主管部门要根据上述要求，参照试点城市的经验，从实际出发，制定计划，认真实施；要妥善处理好行业管理和部门管理的关系，以保证各
项工作的正常运转，避免出现局部管理的“真空”。要及时了解情况，帮助解决问题，使这项改革健康地发展。



1994年3月17日