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论 专 利 侵 权 责 任

中国政法大学法学院 施国明


内容提要：本文从专利侵权入手，首先论述了专利侵权的形态、规则原则、构成要件等，然后着重阐述了我国专利法对于专利侵权的惩罚措施即专利侵权的责任。以期通过此来减少我国专利侵权案件的发生，促进我国专利的发展和经济的进步。

目录：一、专利侵权行为概述
二、专利侵权行为形态
三、专利侵权归责原则
四、专利侵权构成要件
五、专利侵权证明责任
六、专利侵权的责任
七、结束语

关键词：专利侵权 专利侵权责任 专利法 专利行为

正文：
一、专利侵权行为概述
《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）于1985年4月1日起实施，是新中国第一部专利法。为了更好地促进我国科学技术的进步和经济的发展，我们不断地对他进行修改和完善，到2000年8月25日第九界全国人大常委会对其进行了第二次修正，并于2001年7月1日起施行。随着我国经济的发展和专利法的不断普及，我国专利申请量已达每年十几万件，相应地，专利纠纷也大幅增加，因此，我们有必要研究一下专利侵权责任问题。
自上世纪80年代开始，全球范围内的专利制度在《保护工业产权巴黎公约》基础上进入了一个更高的发展阶段，这以1995年1月1日生效的WTO《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）为重要标志。而相应地我国为了加入世贸组织，也对《专利法》进行了第二次修订。对于专利侵权行为也做了更符合世界趋势的规定，从传统的“损害填补”原则发展为采取惩罚性的补救手段以充分保障权利人的权益和预防侵权行为的发生。
我们认为专利侵权行为是指在专利权有效期内，行为人未经权利人许可，实施其专利的行为。下面我们就专利侵权行为所引发的责任问题做一简要论述。

二、专利侵权行为形态
侵权行为形态是制侵权行为的表现形式，是依据不同的标准对侵权行为做出的不同分类，这对于明确专利侵权行为的归责原则、责任构成等专利侵权责任问题具有重要意义。
专利侵权的具体形态根据《专利法》可分为二类：
（一） 实施他人专利行为
这类专利侵权行为必须满足两个条件：（1）未经权利人许可；（2）以生产经营为目的。根据《专利法》第11条的规定，具有以下三种具体形式：
1、制造、使用、许诺销售、销售或进口他人发明专利产品或实用新型专利产品；
2、使用他人发明专利方法以及使用、许诺销售、销售或进口依照该方法直接获得的产品；
3、制造、销售或进口他人外观设计专利产品。
（二）假冒他人专利行为
此类专利侵权是指侵害专利权人的标记权，根据《实施细则》第84条规定，有以下四种形式：
1、 未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人的专利号；
2、 未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术；
3、 未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术；
4、 伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件。
另外，《专利法》第59条还规定了另一种违法行为，即“以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的”，此种行为不是专利侵权的表现形态，也就不是专利侵权，不承担专利侵权责任，仅承担一般的民事侵权责任，由管理专利工作的部门予以处罚。
除法律规定外，在理论上和实践中还存在另两种侵权行为：一个是“过失假冒”，指行为人本意是冒充专利，随意杜撰一个专利号，而碰巧与某人获得的某项专利的专利号相同，这时，该行为即使无假冒故意，其行为结果仍然构成了假冒他人专利；另一个是“反向假冒”，指行为人将合法取得的他人专利产品，注上自己的专利号予以出售，这种行为显然不够成“假冒他人专利”，但事实上侵害了合法专利权人的标记权，仍是一种侵权行为，应向被侵权人承担民事责任。

三、专利侵权归责原则
侵权行为的归责原则，是指在行为人的行为或物件致人损害的情况下，根据何种标准和原则确定行为人的侵权民事责任。在民法领域有过错责任原则、无过错责任原则等不同的形式，那么，在专利侵权中其归责原则是什么呢？
根据TRIPS协议第45条第2款的规定：“在适当场合即使侵权人不知道或无充分理由应知道自己从事之活动系侵权，成员仍可以授权司法当局责令其返还所得利润或令其支付法定赔偿额，或二者并处。”这应当属于无过错责任原则，但不是绝对的，还应该注意其中的“在适当场合”这一限定条件。我国专利法没有采用绝对的无过错责任原则，在某些场合用了一种混合的归责方法——即无过错责任原则和过错责任原则相结合。
我国《专利法》第63条第2款规定：“为生产经营目的使用或销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品合法来源的，不承担赔偿责任。”因此，销售或使用者只有符合“不知道”且“来源合法”时，才可以免除赔偿责任，但应注意的是仍然构成侵权，应承担停止侵害和消除影响的责任。也就是对善意的销售或使用者来说，停止侵害和消除影响适用无过错责任原则，赔偿则适用过错责任原则。但这种混合原则的使用范围不能延及制造或进口专利产品的行为。专利法对专利产品的制造和进口采用的是“绝对保护”，制造或进口行为是否构成侵权与行为者的主观意图无关。
从上述分析我们可以得出这样的结论：过错不是专利侵权行为的构成要件，在确定行为人的侵权责任时，对停止侵权责任适用无过错责任，而赔偿损失责任则按不同的场合分别适用过错责任和无过错责任，对同一专利侵权行为可以适用不同的归责原则来确定不同的民事责任，这与传统理论对侵权行为归责原则的认识相比，是一项重大的突破。

四、专利侵权构成要件
专利侵权责任是指在专利权的有效期内，行为人未经专利权人许可，除法律另有规定外，以营利为目的实施其专利的行为。这里所讲的实施，对产品专利而言，是指制造、使用、许诺销售、销售和进口该专利产品，对方法专利而言，是指使用该专利方法或者使用、许诺销售、销售、进口依该专利方法直接获得的产品，对于工业产品外观设计而言，是指制造、销售、进口该外观设计产品。其中，许诺销售是新修正的专利法增加的内容。
一般的民事侵权责任的构成要件通常包含四个方面：违法行为，损害结果，违法行为和损害结果之间有因果关系，行为人主观有过错。那么对于专利侵权责任，我认为其构成要件主要有以下几个方面：
（一）侵犯的对象应是在我国享有专利权的有效专利。即首先是中国专利，而不是美国，日本或其他国家的专利，因为专利是有地域性的，依据某国或某地区的法律获得的专利权，只能在该国或该地区有效，并受到保护。其次，专利是有有效期的，在我国发明专利的有效期是20年，实用新型和外观设计是10年，只有在保护期内专利权人才有独占权，如果过了有效期，则该发明创造就进入了共有领域，任何人都可实施，也就不存在专利侵权问题了。另外，如果专利因为其他原因被撤销或被宣告无效，则该专利被视为自使不存在，因此即使有他人实施也不够成专利侵权。
科学发展与法治保障

洪碧华

[摘要]：党的十七大报告的“第三部分”对科学发展观的时代背景、科学内涵和精神实质进行了深刻阐述，对深入贯彻落实科学发展观提出了明确的要求。报告的“第六部分”坚定不移发展社会主义民主政治，涉及到法治建设的几个重要方面。本文围绕这两部分内容，阐述以科学发展观统领社会发展全局，促进“三个文明”协调发展的具体措施，并从立法、行政、司法、法治宣传等方面论述如何以科学发展观引领法治建设，为科学发展提供法制保障，为经济建设护航保驾。
[关键词]：十七大报告、 科学发展观、和谐社会 、法治保障

党的十七大是在我国改革发展进入关键时期召开的一次重要会议。在新的发展阶段继续全面建设小康社会，发展中国特色社会主义，必须深入贯彻落实科学发展观；并且在科学发展观这一重大战略思想之下，坚持依法治国的基本方略，树立社会主义法治理念，实现国家各项工作法治化，为国家的长治久安提供法律制度保障。要在国家建设中深入贯彻落实科学发展观，不仅要求建立和完善符合科学发展要求的政治制度、经济体制和文化事业，而且需要有现代法治为科学发展提供支撑和保障。因为现代法治既是以人为本，全面、协调、可持续发展的一项重要内容，也是实现这一发展内容和目标不可或缺的手段与途径。
一、以科学发展观统领经济社会发展全局
科学发展观是发展的世界观和方法论，是推动经济社会全面发展、加快推进全面建设小康社会和整个现代化事业必须坚持的重大战略思想。
（一）加强领导、提高认识。贯彻落实科学发展观，领导是关键。要坚持解放思想、实事求是，加强调查研究，总结成功经验，深化对社会主义现代化建设规律的认识，增强以科学发展观统领经济社会发展全局的本领。经济基础决定上层建筑，要想满足人们群众日益增长的物质、文化需求，缓解就业的压力和处理好各类社会矛盾，没有又好又快地发展经济是办不到的。同时，必须更加注重提高经济增长的质量和效益，注重资源的节约和环境的保护，努力建设生态文明。切实把经济社会发展转入全面协调可持续发展的轨道。
（二）优化配置，节能增效。要积极发挥市场对资源的配置作用。与计划经济不同，市场经济有价值规律在无形调控，市场能够自己解决供求矛盾的，应当让市场自己去解决，政府不能违背市场规律去横加干预。如房地产价格不能由政府确定，应该由市场来决定。只要土地资源掌握在政府手中，就不怕房地产行业价格暴涨。香港地价每亩4亿港币，寸土寸金，漳州的地价每亩才300-400万元人民币。1998年住房改革时，人均住房面积只有5平方、现在达到25平方，住房从供不应求---供大于求，房价居高不下是房地产行业走向市场化的结果。市场经济的本质就是自由竞争和优胜劣汰。由于资源不可再生，所以我们要努力节约资源、强制降低能源消耗量。节能减排，坚决拆除高能源消耗的陈旧设备，减少污染物排放，依法严格治理“三废”（废汽、废水和废渣）。实现到2010年国民生产总值比2000年翻一番；单位国内生产总值能源消耗比“十五”期末减低20%左右。我国每创造１美元国民生产总值，消耗掉的煤、电等能源是美国的4.3倍、德国和法国的7.7倍、日本的11.5倍；在2004年9.5%的GDP增长中，仍有高达6%以上来自固定资产的投入；一台售价79美元的国产MP3，国外要拿走45美元的专利费，中国企业的纯利润只有1.5美元。我国有700万煤矿工人，年产20亿吨煤，但矿难事故接连不断发生，采煤死亡的人数是世界最高的。每生产一百万吨煤死亡率是美国的100倍、南非的30倍、波兰、俄国的10倍，印度的12倍。2004年我国消耗的钢铁占世界27%、水泥40%、煤炭31%，但GDP只占4%。环境可持续指数排在全球第133位。2004年全国事故死亡136755人，伤残70万，涉及100万个家庭；直接损失2500亿，占GDP的2个百分点。其中，交通死亡10.6万人。万车死亡率是美国6倍、日本10倍。官民比例18:1，2005公职人员超过4500万人，是清末的35倍。
（三）转变职能，摆正位置。要解决政府缺位、越位的问题。该管的没有管好，不该管的却管了，政府不是万能的、也不会是无能的，应当适度管理，有所为有所不为，关键时刻要及时加以干预。现在大部分城市河流是黑色的，70%的江河湖泊受到严重污染，太湖“蓝藻事件”惊动总理。人类只有一个地球，我们不能用牺牲环境的代价来发展经济，这样对不起子孙后代。《环境保护法》1979年就颁布，环保是四大基本国策之一，应当引起高度重视。社会管理和公共服务是政府的主要职能，要努力化解各种社会矛盾；消除贫富两极分化，社会分配不公、收入差距拉大。城乡差别严重：2004年农村人均纯收入2936元；城市人均可支配收入9422元。我国的贫富两极分化比美国还严重。10%最低收入家庭占不到社会总财富的2%；而10%高收入家庭占社会总财富的45%。教育收费惊人、导致农家子弟读不起大学。大学收费：1994年平均每年200-600元；2004年增加到5000-10000元。许多社会矛盾纠纷、治安案件随时都可能爆发，必须及时排查、化解。因征地拆迁引发的群体性上访事件，急剧上升，1994年1万多件，年增16.9%；人数年增12.3%；2004年10万多件，大部分越级进京上访，给中央国家机关造成巨大工作压力。基层政府要贯彻落实《宪法》、《土地管理法》和《信访条例》规定，发挥人民调解的作用，把矛盾纠纷解决在基层。城市拆迁户和失地农民成了社会弱势群体或者困难群众，农民工（1.5亿）进城基本没有享受社会保险和工伤等待遇，子女上学更成问题；80%的农民病死在家中，没有医疗保险，看不起病。2006年实行新农村合作医疗制度后，农民医疗保险得到解决。我国人口占世界20%，专利只占1%，必须加快创新，改变科技落后局面。
（四）做到“五个坚持。①坚持抓好发展这个党执政兴国的第一要务。发展才是硬道理；坚持以经济建设为中心，基本路线百年不动摇，实现经济又好又快发展；②坚持以人为本。切实维护好广大人民群众的合法权益，促进人的全面发展；③坚持全面协调可持续发展；④坚持用发展和改革的办法解决前进中的问题。认真解决好人民群众最关心的就业、社会保障、扶贫、收入分配、教育、医疗、环保和社会治安等问题，更加注重社会公平，让人民群众分享改革开放和经济社会发展的成果。⑤必须坚持统筹兼顾。
（五）三个文明协调发展。宪法修正案第18条规定：“推动物质文明、政治文明和精神文明协调发展，把我国建设成为富强、民主文明的社会主义国家”。①建设物质文明。建设物质文明，就是要发展经济。国家坚持公有制为主体、多种所有制经济并存、共同发展的基本经济制度；坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。对国有、集体、个体私营、“三资”平等保护。②建设政治文明。政治文明是党的领导、人民主权和依法治国三者的有机统一；而依法治国又包括民主立法、依法行政和公正司法三方面内容。实现社会公平正义是建设和谐社会的关键与核心。③建设精神文明。精神文明建设包括发展科学、教育、文化、体育和思想道德建设两部分。《宪法》第24条规定了社会主义思想道德建设的“一二三四五六”工程。即“明确一个目标”、“坚持两手抓”、“反对三种错误思想”、“进行四种主义教育”“培养四有新人”、“提倡五爱公德”、“进行六种主义教育”。在全社会倡导爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献的基本道德规范，进一步增强中华民族的凝聚力和创造力，使全体人民始终保持昂扬向上的精神状态，为全面建设小康社会提供强大的思想保证和精神动力。
二、以科学发展观统领法治建设
（一）加强法制宣传，提高公民法治观念
法制宣传教育是基础工程。要结合“五五”普法规划，利用各种形式，如举办普法培训班，举办电视讲座，图片展、报告会等，充分发挥多媒体和英特网功能，开展丰富多彩宣传教育活动。以增强全民族法律意识和法治观念，形成人人知法、守法、用法的良好风尚，懂得运用法律武器维护自己的合法权益。领导干部要带头学法，严格依法决策，依法行政，维护法律的尊严。加强法学研究，夯实理论基础。
（二）加强立法工作，提高立法质量
加强立法是实行法治的前提条件。只有科学、民主立法，才能创制出切合实际的法律规范，为整个社会全面、协调、可持续发展提供法律保障和制度支撑。要围绕建立和完善有中国特色社会主义的法律体系，针对新情况、新问题，及时做好“立、改、废”。对涉及公众利益的立法，要广泛听取社会各界的意见，防止立法腐败，克服地方和部门主义。学习国外先进经验，注重立法创新和突破，严格按照《立法法》规定的权限和程序，努力提高立法质量，增加可操作性。
（三）大力弘扬现代法治精神
“法治精神”是现代法治的核心和灵魂。十七大报告中“弘扬法治精神”是富有时代气息和战略性号召力的新提法。其内涵丰富、立意深远、思想深刻。建设法治国家，必须大力弘扬人权、公正等法治精神。首先，应当大力弘扬人权精神。坚持以人为本，“尊重和保障人权”的宪法原则。不仅是发展社会主义民主政治、加快建设社会主义法治国家的客观需要，同时也是深入贯彻落实科学发展观的当然要求。科学发展观的核心是以人为本，其体现了尊重人、关爱人，尊重和保障人权，谋求人的全面发展与社会进步的价值理念和精神实质。其次，应当大力弘扬公正精神。公平正义是文明社会的重要标志，也是构建和谐社会的内在要求。没有社会的和谐，也就难以实现社会的科学发展。社会的公平正义、人际关系的和谐，是社会科学发展所追求的价值取向。科学发展与社会和谐、社会的公平正义是内在统一的。
（四）切实贯彻法治原则
树立法治理念，贯彻法治原则，是全面落实依法治国基本方略、加快社会主义法治国家建设、实现和谐法治的必然要求。首先，要维护社会主义法制的统一、尊严和权威。其次，要坚持公民在法律面前一律平等。对任何人犯罪，在适用法律上一律平等，不允许任何人有超越法律的特权。
（五）加强行政执法队伍建设。①努力提高行政执法人员的思想政治修养和业务素质。广大公务员特别是领导干部要带头学习政治理论和法律知识，学法用法，熟悉与本职工作有关的法律法规。提高依法办事的自觉性，严格实行持证上岗制度。增强服务意识，改进工作作风，保持清正廉洁，从而培养一支法治观念强、法律水平高、政治坚定、业务精通、恪尽职守、廉洁高效的行政执法队伍。②改革和加强行政执法队伍的各项制度建设。坚持“公开、平等、竞争、择优”原则选拔干部，严把“入口关”。完善行政执法责任制，公示制，评议考核制和错案责任追究制，进一步明确执法主体、执法依据、执法权限和执法程序。加强对执法人员的公开监督，依法查处滥用职权、徇私枉法，欺压百姓的执法人员，纯洁行政执法队伍，维护政府良好形象。
（六）推进依法行政。依法行政是依法治国的关键和核心。各级政府的依法行政工作虽然取得进展，但仍然存在问题，如执法程序不规范，“重实体、轻程序”，或者“有法不依、执法不严、违法不究”， 多头执法、乱罚款等现象，有的法治观念淡薄，缺乏群众感情和服务意识，态度粗暴。因此，必须严格按照法定权限和程序行使权力，履行职责，行政执法人员要学会并善于依法处理经济和社会事务，提高依法行政能力。努力贯彻实施《全面推进依法行政实施纲要》，要树立依法行政的观念和意识，切实推进依法行政，建设法治政府。
（七）深化司法体制改革
建设法治社会，需要整体协调推进司法体制的改革，优化司法职权配置，规范司法行为，建设公正高效权威的社会主义司法制度，保证审判机关、检察机关依法独立公正地行使审判权、检察权。建设公正、高效、权威的司法制度，是新时期新形势下确保人民安居乐业、社会安定有序、国家长治久安的客观需要，也是推进社会和谐、贯彻落实科学发展观的必然要求。一是要确保司法独立。司法独立是实现司法公正的前提条件。如果司法不独立，那么实现司法公正的就没有保障。二是实现司法公正（包括实体和程序公正）。公正性是司法的价值目标和灵魂所在，要求司法机关正确适用法律，实现法律效果和社会效果的有机统一。
总之，用科学发展观统领法治建设。应当把科学发展观运用到法治发展中来，实现法治全面、协调和可持续的科学发展。法治建设是一项社会系统工程，包括立法、行政、司法、法律监督、法治宣传教育等方面。应当做到和谐统一，协调发展；做到社会主义民主法治建设与经济、政治、文化和社会发展相适应，与坚持党的领导、保障人民当家作主相统一。
[参考资料]：
[1]胡锦涛：《高举中国特色社会主义伟大旗帜，为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗》——在中国共产党第十七大次全国代表大会上的报告，北京：人民出版社，2007年10月第1版。
[2]人民评论员文章《全面把握科学发展观》， 2005年12月2日。http://politics.peoples.com.cn
[3]人民评论员文章《以科学发展观统领经济社会发展做到“六个必须”》， 2005年12月2日。http://politics.peoples.com.cn
[4] 赵秉志：《科学发展观引领刑事法治建设》，载于百度网站，2007-11-03/2007-11-15.
http://hi.baidu.com