关于修改《杭州市外商投资企业投诉及处理办法》等32件市政府规章部分条款的决定
浙江省杭州市人民政府
关于修改《杭州市外商投资企业投诉及处理办法》等32件市政府规章部分条款的决定
第262号
《杭州市人民政府关于修改〈杭州市外商投资企业投诉及处理办法〉等32件市政府规章部分条款的决定》已经2010年11月5日市人民政府第56次常务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
市 长
二○一一年二月一日
杭州市人民政府关于修改
《杭州市外商投资企业投诉及处理办法》
等32件市政府规章部分条款的决定
经市人民政府第56次常务会议审议，决定对《杭州市外商投资企业投诉及处理办法》等32件市政府规章的部分条款予以修改：
一、杭州市外商投资企业投诉及处理办法（杭州市人民政府令第6号）
删除第二十一条。
二、杭州市外商投资企业土地使用费征管暂行规定（杭州市人民政府令第7号）
删除第十五条。
三、杭州市水上交通安全管理规定（杭州市人民政府令第43号发布， 杭州市人民政府令第207号修改）
1.“水上交通管理机构”统一修改为：“海事管理机构”。
2.删除第四条。
3.第七条修改为：“船舶进出本市港口应按《中华人民共和国船舶签证管理规则》的规定，办理签证手续。”
4.删除第八条。
5.第九条第一款修改为：“海事管理机构按照《中华人民共和国海船船员考试发证规则》和《中华人民共和国内河船舶船员适任考试发证规则》的规定，负责船员考试发证工作。”
6.第十一条第（三）项修改为：“（三）船舶在弯曲、狭窄、滩险航段、船闸引航道及桥梁水域航行，禁止追越或并列行驶。船舶在城镇沿河区、杭州鸦雀漾至三堡船闸航段航行，应按顺序航行，禁止同类船舶追越；”
7.第十一条第（五）项修改为：“（五）船舶拖带航行应具有避让和自控能力，禁止长缆施带及狭窄航段偏缆拖带。允许偏缆拖带的水域一律用右偏缆拖带。拖船拖带驳船不得超过12艘，长度不得超过400米，顶推轮顶推驳船不应超过两艘。钱塘江、新安江水库水域拖带宽度不得超过12米，其他水域均应单排一列式拖带。逆流拖带航速不得低于每小时3公里；”
8.第十一条增加二项，作为第（十二）项、第（十三）项：
“（十二）船舶应当按规定配备卫星导航定位通讯系统，并在航行中保持系统处于正常使用状态；
（十三）船名和船籍港字迹标写清楚、不得遮挡，载重线标志正确、明显。”
9.删除第十七条。
10.第二十四条修改为：“船舶载运危险品进港或过境，应事先向抵达港的海事管理机构申报办理危险品船舶进港签证，经批准后方可进港起卸或过境。”
11.第二十五条修改为：“船舶装载危险品出港，应事先向当地海事管理机构申报办理危险货物安全适运手续，并在指定的地点进行装载。”
12.删除第二十六条。
13.删除第二十八条。
14.第二十九条修改为：“海事管理机构按照《中华人民共和国船舶安全检查规则》的规定，对船舶实施安全检查时，被检查船舶的船长、船员或船舶所有人应密切配合，不得妨碍、阻挠检查。”
15.第三十五条修改为：“对违反本规定的单位和个人， 《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》等法律法规已有行政处罚规定的，从其规定。”
16.第三十六条修改为：“违反本规定有下列情形之一的，由海事管理机构按下列规定予以处罚：
（一）违反第十一条第（三）项规定，同类船舶在城镇沿河区、杭州鸦雀漾至三堡船闸航段航行时追越的，处以警告，责令改正，并处以1000元罚款；
（二）违反第十一条第（十一）项规定，在航船舶舱面工作的人员未穿着救生衣的，处以警告，责令改正，并可处以100元以上2000元以下罚款；
（三）违反第十一条第（十二）项规定，船舶未按规定配备卫星导航定位通讯系统，或者在航行中系统未处于正常使用状态的，处以警告，责令改正，并可处以100元以上2000元以下的罚款；
（四）违反第十一条第（十三）项规定，遮挡船名或者船籍港字迹的，处以警告，责令改正，并可处以200元以上2000元以下罚款。”
17.删除第三十七条。
18.删除第三十九条。
四、杭州市企事业档案工作管理规定（杭州市人民政府令第78号发布， 杭州市人民政府令第206号修改）
1.第三十条修改为：“国有企业因兼并、出售、股份制改造等原因引起资产与产权变动的，所在企业应当向档案行政管理部门办理档案登记手续，并按照有关法律法规和下列规定处置档案：
（一）人事、会计档案和党群工作、行政管理类档案向政府有关部门移交，或者向综合档案馆寄存、移交；
（二）生产技术、经营管理类档案可以按照前项规定处置，也可以移交给接收方；
（三）基本建设、设备类档案，随其实体归属移交；
（四）产品、科研类档案（含专利、商标、专有技术、商业秘密等）由有关各方协商处置。
被依法宣告破产的国有企业，其档案处置按照前款的规定办理。暂无单位接收的档案，可移交给企业主管部门或寄存、移交所在地综合档案馆保管。”
2.第三十一条修改为：“中外合资（合作）或外商独资企业的档案必须实行集中统一管理。中外合资（合作）企业合同期满或提前终止合同时，其全部档案资料，应交中方合营者的行业主管部门或当地档案馆保管。外商独资企业档案按国家相关规定执行。”
3.删除第三十四条。
4.第三十五条修改为：“对违反本规定的行为，按照《中华人民共和国档案法》、《浙江省实施〈中华人民共和国档案法〉办法》、《杭州市档案管理条例》等有关法律法规的规定进行处理。”
5.删除第三十六条。
6.删除第三十七条。
7.删除第三十九条。
五、杭州市机关档案工作管理规定（杭州市人民政府令第79号）
1.第十五条第（三）项修改为：“（三）当年形成的会计档案，在会计年度终了后，可暂由会计机构保管一年，期满之后，应当由会计机构编制移交清册，移交本单位档案机构统一保管。”
2.第二十四条修改为：“各级机关的档案机构应根据国家的有关规定，编制本机关或本专业系统的档案材料保管期限表，确定每份档案的保管期限，经本机关领导人审核，报同级档案行政主管部门批准后执行。”
3.删除第三十条第二款。
4.第三十四条修改为：“各级机关应将保存在本机关的永久、长期（或定期30年）的档案定期向地方档案馆移交，同时一并移交案卷目录和有关的检索工具、参考资料。一个机关的全部档案是不可分割的整体，应统一向一个档案馆移交。”
5.第三十五条修改为：“机关发生变更的，其档案管理按照下列规定处理：
（一）机关撤销、终止的，其全部档案向同级综合档案馆移交；
（二）机关合并的，其全部档案可以向同级综合档案馆移交，或者经同级档案行政主管部门同意，由合并后的单位单列全宗保管；
（三）机关分立的，其全部档案可以向同级综合档案馆移交，或者经同级档案行政主管部门同意，由分立后承担原单位主要职能的单位单列全宗保管。”
6.删除第三十八条。
7.第三十九条修改为：“对违反本规定的行为，按照《中华人民共和国档案法》、《浙江省实施〈中华人民共和国档案法〉办法》、《杭州市档案管理条例》等有关法律法规的规定进行处理。”
8.删除第四十条。
9.删除第四十一条。
10.删除第四十三条。
六、杭州市行政事业性收费管理实施办法（杭州市人民政府令第80号）
删除第二十七条。
七、杭州市征兵工作实施办法（杭州市人民政府令第102号发布，杭州市人民政府令第120号修改）
删除第三十六条。
八、杭州市行政处罚听证程序实施规定（杭州市人民政府令第106号）
删除第二十九条。
九、杭州市船舶防涌潮防洪防台安全管理规定（杭州市人民政府令第108号发布， 杭州市人民政府令第245号修改）
1.第五条修改为：“凡在钱塘江、富春江、浦阳江航行、停泊、作业的船舶所有人和经营人，必须服从海事管理机构的监督管理，接受对其进行的防涌潮技能指导。”
2.第八条第二款修改为：“在防涌潮期内，不熟悉钱塘江涌潮的外地船舶需要引航的，应当向依法批准设立的引航机构申请引航。”
3.第十三条第一款修改为：“钱塘江水域达到洪水警戒水位或富春江水库大坝出库总流量大于或等于每秒4000立方米时，钱塘江、富春江、浦阳江即进入船舶防洪期。”
4.第十九条第一款修改为：“钱塘江、富春江、浦阳江、内河流域影响船舶安全航行或者富春江水库大坝出库总流量大于每秒6000立方米时，海事管理机构应视航段流速发布禁航通告。禁航期间船舶禁止航行（海船除外，但不得进入钱江二桥以上水域）。”
5.第二十条修改为：“在气象部门发布浙江沿海热带风暴、强热带风暴、台风警报（以下简称台风）或台风预警信号时，本市通航水域即进入防台期，由市海事管理机构发布船舶防台信息和防台警报，确定停止船舶签证、渡运、进出水域时期。在港船舶应做好防台安全工作，留有足够的人员值班。”
6.第二十一条第（一）项修改为：“（一）禁止船舶在钱塘江、富春江、浦阳江、新安江水域航行，指定船舶驶往避风锚地锚泊；”
7.第二十一条第（二）项修改为：“（二）对在运河、水库、内河航行的船舶令其就近锚泊，并按规定加固船舶缆绳；”
8.删除第二十六条。
9.删除第二十七条。
十、杭州市重大行政处罚决定备案审查规定（杭州市人民政府令第111号）
1.第三条第一款修改为：“杭州市人民政府法制办公室具体负责各区、县（市）政府和市属各行政执法机构作出的重大行政处罚决定的备案审查工作。”
2.第四条第三款修改为：“区、县（市）政府和市属各行政执法机构作出的重大行政处罚决定，由杭州市人民政府法制办公室负责备案审查。”
3.第五条修改为：“区、县（市）政府和市属各行政执法机构根据法律、法规或者规章，对公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为所作出的下列重大行政处罚决定，应当按月报送市人民政府备案：
（一）对公民处以5000元以上、对法人和其他组织处以50000元以上罚款或没收违法所得、没收非法财物达到上述金额的；
（二）吊销执照、许可证或责令停产停业的；
（三）处以劳动教养或处以10日以上行政拘留的；
（四）市人民政府认为应当备案审查的其他重大行政处罚决定。”
4.第八条修改为：“重大行政处罚决定备案应当报送以下材料：
（一）重大行政处罚决定备案报告；
（二）重大行政处罚决定的书面决定；
（三）调查终结报告；
（四）经听证程序决定的行政处罚决定的备案，应当一并报送听证笔录复印件。”
5、删除第十六条。
十一、杭州市建筑工地文明施工管理规定（杭州市人民政府令第113号）
删除第二十七条。
十二、杭州市城市地下水管理规定（杭州市人民政府令第114号发布， 杭州市人民政府令第207号修改）
1.第二十二条中的“市城市供水行政主管部门”修改为：“城市管理行政执法机关”。
2.第二十二条第（七）项修改为第二款：“取水单位未按规定要求进行回灌的，由市城市供水行政主管部门相应扣减其地下水取水计划。”
3.删除第二十三条。
4.删除第二十四条。
5.第二十五条修改为：“阻碍城市地下水管理人员和城市管理行政执法机关工作人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。”
6.删除第二十七条。
十三、杭州市组织机构代码管理办法（杭州市人民政府令第124号）
删除第十八条。
十四、杭州市城市公厕管理办法 （杭州市人民政府令第125号发布， 杭州市人民政府令第206号修改）
1.第七条修改为：“城市公厕规划是城市环境卫生规划的组成部分。市市容环境卫生行政主管部门应当会同市城乡规划主管部门，根据城市居住人口密度和流动人口数量以及公共场所等特定地区的需要，在控制性详细规划中明确公厕的建设规模、等级等具体要求，必要时，可以城区为单位编制公厕布点专项规划。”
2.第八条修改为：“城市道路两侧的公厕应按建设部城镇环境卫生设施设置标准的要求进行建设。
每座新建公厕的建筑面积应当达到六十平方米以上（含六十平方米），男女厕位的比例应当达到二比三。”
3.删除第十一条。
4.第十四条第一款修改为：“城市公厕建设，应当符合杭州市区星级公共卫生间设计标准导则规定的四星级、三星级公厕标准，其中，窗口地段、重要景点等区域的公厕应当符合四星级公厕的标准，住宅小区配套公厕应当符合三星级以上（含三星级）公厕的标准。”
5.第二十六条修改为：“城市公厕产权单位应当按照档案管理的有关规定，管理好公厕档案。非单一产权的公厕档案，由市容环境卫生行政主管部门指定有关单位代为管理。建设单位应当办理新建公厕的产权文件，公厕管理责任移交市容环境卫生行政主管部门的，产权文件应当同步移交。”
6.第三十四条修改为：“对违反本办法的单位或个人，由城市管理行政执法机关给予警告、责令限期改正、强制清除、排除妨碍、赔偿损失，并可处以罚款。”
7.第三十五条第（一）项修改为：“有下列行为之一的，按《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》第三十八条、第四十五条的规定处以罚款；”
8.删除第三十五条第（一）项第（2）目。
9.第三十五条第（三）项修改为：“（三）公厕未经验收合格擅自投入使用的，可处以2000元以上20000元以下的罚款；”
10.第三十五条第（四）项修改为：“（四）有下列行为之一的，可处以10000元以上50000元以下的罚款：”
11.第三十六条修改为：“单位违反本办法，情节严重、拒不改正的，城市管理行政执法机关可对有关责任人和单位负责人处以单位罚款金额10%的罚款，并由其所在单位、上级主管部门或者监察机关给予行政处分。”
12.删除第三十七条。
13.第三十八条修改为：“阻碍市容环境卫生管理人员和城市管理行政执法机关工作人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”
14.删除第三十九条。
15.删除第四十一条。
十五、杭州市夜景灯光设置管理办法 （杭州市人民政府令第130号发布， 杭州市人民政府令第206号修改）
1.第四条第（一）项修改为：“（一）西湖环湖景区；”
2.第四条第（七）项修改为：“（七）市容环境卫生行政主管部门按照城市景观灯光设置规划认为应当设置夜景灯光的其他范围。”
3.第七条第二款修改为：“市城乡规划主管部门应当会同有关部门，根据城市景观总体规划的要求制定本市城市景观灯光设置规划。”
4.第八条修改为：“户外广告设置夜景灯光的审批程序，按照杭州市户外广告管理有关规定执行。”
5.第十二条修改为：“市区主要道路和窗口地段设置的户外广告，应以霓虹灯、灯箱、电子显示屏、电动显示器的形式进行设计、安装。”
6.第二十三条中的“市容环境卫生行政主管部门”修改为：“城市管理行政执法机关”。
7.删除第二十五条。
8.第二十六条修改为：“阻碍市容环境卫生行政主管部门和城市管理行政执法机关工作人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
9.第二十七条中的“市容管理部门”修改为“市容环境卫生行政主管部门和城市管理行政执法机关”。
10.删除第二十八条。
11.删除第三十条。
十六、杭州市公共信息标志标准化管理办法（杭州市人民政府令第133号）
删除第十七条。
十七、杭州市内部审计工作规定（杭州市人民政府令第134号）
删除第二十九条。
十八、杭州市个体私营经济权益保护办法（杭州市人民政府令第142号）
删除第三十条。
十九、杭州市货运出租汽车管理办法（杭州市人民政府令第144号发布，杭州市人民政府令第206号修改）
删除第二十八条。
二十、杭州市有害固体废物管理暂行办法 （杭州市人民政府令第148号发布， 杭州市人民政府令第206号修改）
1.第七条第二款修改为：“申报登记后，原申报登记的废物产生量、流向、储存、利用、处置、排放等内容发生重大改变的，应当在发生改变之日起十日内向原登记机关申报。”
2.删除第二十二条第（一）项、第（二）项。
3.删除第二十四条。
4.删除第二十六条。
二十一、杭州市建设工程抗震设防管理办法（杭州市人民政府令第149号发布，杭州市人民政府令第207号修改）
删除第二十五条。
二十二、杭州市建筑工程施工安全管理办法（杭州市人民政府令第150号发布，杭州市人民政府令第206号修改）
1．第五条中的“建筑业行政主管部门”修改为“建设行政主管部门”。
2．删除第三十八条。
二十三、杭州市城市地下管线工程档案管理办法（杭州市人民政府令第154号发布，杭州市人民政府令第207号修改）
删除第二十四条。
二十四、杭州市环境卫生有偿服务实施办法 （杭州市人民政府令第157号）
1.第一条修改为：“为加强本市环境卫生管理，完善环境卫生有偿服务，创造清洁、优美的城市环境，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、国务院《城市市容和环境卫生管理条例》、《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》和《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》等法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。”
2.第四条第（一）项修改为：“（一）市区各单位（包括个体工商户，下同）、居民住户以及按规定应当办理居住证的来杭经商、务工的流动人口（以下简称流动人口）产生的垃圾（包括生活垃圾、装饰垃圾和建筑垃圾）、粪便的清运、处置；”
3.第八条修改为：“住户、流动人口产生的生活垃圾、粪便，已实行物业管理的，由物业管理公司自行清运，或通过招投标方式委托环境卫生作业单位统一清运、处置，其清运费、处置费从物业管理费中开支；未实行物业管理的，由居民委员会委托环境卫生作业单位统一清运、处置，其清运费、处置费等费用（包括垃圾收集清运、处置费和小区保洁费）由居民委员会按经批准的标准向住户、流动人口代收，不再另行收取小区保洁费、袋装垃圾收集费。
住户、流动人口装修房屋产生的装饰垃圾，由环境卫生作业单位清运、处置，其清运费、处置费由物业管理公司或居民委员会代收。”
4.第十三条修改为：“允许有服务能力的企业通过竞争进入环境卫生有偿服务市场，从事环境卫生有偿服务。”
二十五、杭州市“一日游”管理办法 （杭州市人民政府令第158号发布， 杭州市人民政府令第206号修改）
第十七条修改为：“违反本办法第十四条第（一）项、第（二）项、第（四）项规定的，由旅游行政主管部门按照国务院《旅行社条例》的规定实施处罚。
违反本办法第十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项、第（七）项、第（八）项、第（九）项、第（十）项、第（十一）项规定的，由旅游行政主管部门责令改正，对经营单位处以5000元以上20000元以下的罚款，对导游人员、驾驶人员处以500元以上2000元以下的罚款。”
二十六、杭州市河道采砂管理办法 （杭州市人民政府令第162号）
1.第五条修改为：“河道采砂必须在确保河势稳定，堤岸安全，行洪、航运畅通，生态和饮用水安全的前提下，合理采挖，适度利用。严禁乱采滥挖。”
2.第六条修改为：“市、区、县（市）水行政主管部门应当根据河道防洪、航运安全和砂石储量，会同地质矿产、交通等有关部门制订河道采砂规划，经上一级水行政主管部门批准后，划出许可开采区和禁止开采区，予以公告或设立标志，并合理安排年度采砂计划。
在汛期，市、区、县（市）水行政主管部门可以规定禁采期，并予以公告。”
3.第七条第四款修改为：“水行政主管部门应当自收到河道采砂申请之日起20个工作日内作出审批决定。同意采砂的，向申请人颁发《河道采砂许可证》。”
4.第九条增加一项，作为第（六）项：“（六）饮用水源保护区”。
5.第十二条修改为：“涂改、倒卖、出租、转让《河道采砂许可证》的，由水行政主管部门处以500元以上2000元以下的罚款。”
6.第十三条增加一款，作为第二款：“违反本办法第八条第二款规定， 将采砂废料弃置在河道内的，由水行政主管部门责令其限期改正，并处3000元以上30000元以下的罚款。”
二十七、杭州市城市排水管理办法 （杭州市人民政府令第163号发布， 杭州市人民政府令第206号修改）
1.第三十五条修改为：“对违反本办法，有下列行为之一的，由城市管理行政执法机关责令停止违法行为，限期改正，赔偿经济损失， 给予警告，并按以下规定处以罚款:
（一）未按规定要求实行雨水、污水分流，未取得《排水许可证》或《临时排水许可证》擅自排水，未按照《排水许可证》或《临时排水许可证》核定的要求排水， 或者排放的污水水质不符合国家有关标准的，处以2000元以上20000元以下的罚款；
（二）不服从市政行政主管部门有关排水的调度措施，或不按规定要求暂停排水的，处以500元以上2000元以下的罚款；
（三）未经批准，擅自封堵、迁移城市排水设施的，处以1000元以上5000元以下的罚款；
（四）未采取安全保护措施或未经市政行政主管部门同意擅自在排水设施保护范围内进行影响城市排水设施安全活动的，处以1000元以上5000元以下的罚款。”
2.第三十六条、第三十七条中的“市政行政主管部门”修改为：“城市管理行政执法机关”。
二十八、杭州市地下管线盖板管理办法 （杭州市人民政府令第171号发布， 杭州市人民政府令第206号修改）
第五条第二款修改为：“市政设施行政主管部门负责监督产权单位对其地下管线盖板的日常维护和管理，有权责成产权单位及时维修、更换地下管线盖板及采取其他安全防范措施。”
二十九、杭州市城市供热管理办法 （杭州市人民政府令第182号发布， 杭州市人民政府令第206号修改）
1.第十六条修改为：“从事城市供热经营的单位，应当符合有关法律法规规定的条件，并依法办理工商注册登记。”
2.新增一条，作为第三十三条：“违反本办法第九条规定，城市供热设施未经验收或验收不合格投入使用的，由城市管理行政执法机关责令其停止违法行为，限期改正，并可处以5000元以上20000元以下的罚款。”
3.删除第三十六条。
4.第三十八条修改为：“对破坏、盗窃城市供热设施，阻碍城市供热行政主管部门和城市管理行政执法机关工作人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”
5.删除第四十条。
三十、杭州市建设工程渣土管理办法 （杭州市人民政府令第192号）
1.第二十二条第（一）项修改为：“（一）未办理工程渣土处置手续擅自开工的，处以1000元以上10000元以下的罚款；”
2.第二十二条第（二）项修改为：“（二）无工程渣土准运证、伪造工程渣土准运证运输工程渣土，或者运输工程渣土与工程渣土准运证要求不符的，处以2000元以上20000元以下的罚款；”
3.第二十二条第（三）项修改为：“（三）出借、转让、涂改工程渣土准运证的，处以2000元罚款；”
4.第二十二条第（五）项修改为：“（五）运输车辆未实行密闭化运输的，处以1000元以上10000元以下的罚款；”
三十一、杭州市行政执法责任制规定（杭州市人民政府令第230号）
删除第五十三条。
三十二、杭州市城市河道保护管理办法 （杭州市人民政府令第249号）
第三十条修改为：“在城市河道管理范围内发生违反水行政管理有关法律法规规章规定行为的，由水行政主管部门委托符合《中华人民共和国行政处罚法》规定条件的组织实施行政处罚。经国务院或省人民政府批准属于城市管理相对集中行政处罚权范围的，由城市管理行政执法机关实施行政处罚。”
上述市政府规章根据本决定作相应修正，重新公布。
关于发布《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2008年修订）的通知
深圳证券交易所
关于发布《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2008年修订）的通知
各上市公司:
为进一步完善上市公司治理结构,充分发挥独立董事在公司治理中的积极作用,本所根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》以及近年来独立董事备案实践发现的问题，对原《独立董事备案办法》进行了修订,现予以发布，请遵照执行。本所2004年9月17日发布的《关于上市公司独立董事任职资格备案工作的通知》与2005年5月20日发布的《独立董事备案办法》同时废止。
此外,为充分发挥社会监督的力量,在上市公司披露独立董事候选人资料后三个交易日内,本所将在本所网站(www.szse.cn)上对独立董事候选人的相关情况予以公示,任何单位和个人可通过本所网站、电子邮件、传真、信函、电话等多种渠道就可能影响独立董事候选人任职资格和独立性两个方面的情况(如独立性、专业能力、以往任职期间诚信勤勉情况、是否受过各类处分等)向本所反馈意见。本所将结合所反馈的意见,对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。
在上市公司披露独立董事候选人资料三个交易日后,任何单位和个人仍可通过以上方式反馈意见,本所将在持续监管中予以关注。
意见反馈者应该留下真实姓名和联系方式,以便本所对其反映的问题作进一步核实和沟通,本所将对意见反馈者身份严格保密。
主板上市公司独立董事候选人的意见反馈至:
电子邮箱:info@szse.cn
传 真:(0755) 82084014
电 话:(0755) 25918114
通讯地址:深圳市深南东路5045号深圳证券交易所
公司管理部(邮编:518010)
中小企业板块上市公司独立董事候选人的意见反馈至:
电子邮箱:smepublic@szse.cn
传 真: (0755) 82083194
电 话: (0755) 25918268
通讯地址:深圳市深南东路5045号深圳证券交易所
发审监管部(邮编:518010)
附件一：深圳证券交易所独立董事备案办法
附件二：独立董事提名人声明
附件三：独立董事候选人声明
深圳证券交易所
二零零八年十二月三十日
附件一：
深圳证券交易所独立董事备案办法
第一条 为做好深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司独立董事任职资格备案工作,充分发挥独立董事的作用,根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《上市公司高级管理人员培训工作指引》（以下简称《培训工作指引》）和《深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订)》(以下简称《股票上市规则》)等规定，制定本办法。
第二条 本所根据《公司法》第六章、《指导意见》和《培训工作指引》等相关规定对本所上市公司独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审核。
第三条 除本办法第二条规定外,本所还重点关注独立董事候选人的以下情形:
(一)过往任职独立董事期间,经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的；
(二)过往任职独立董事期间,未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的；
(三)最近三年受到中国证监会及其他有关部门处罚的；
(四)最近三年受到证券交易所公开谴责或通报批评的；
(五)同时在超过五家以上的公司担任董事（独立董事）、监事或高级管理人员的；
(六)年龄超过70岁,并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的；
(七)不符合其他有关部门对于董事、独立董事任职资格规定的；
(八) 《独立董事提名人声明》和《独立董事候选人声明》中规定的有关情形；
(九)影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
独立董事的提名人应当就独立董事候选人是否存在上述情形进行核实,并做出说明。
第四条 独立董事候选人必须按照《指导意见》及《培训工作指引》的规定参加证券交易所组织的任职资格培训和后续培训，并取得独立董事资格证书。
第五条 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将独立董事候选人的有关材料(包括但不限于《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》、《独立董事履历表》)以传真的形式报送本所,同时以特快专递的形式将上述材料原件报送本所。
在向本所报送上述材料前,上市公司董事会秘书应当对照前款的要求,检查报送材料内容的完备性。
上市公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时向本所报送董事会的书面意见。
第六条 独立董事提名人和候选人应当保证向本所报送的材料真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第七条 为充分发挥社会的监督作用,在上市公司披露独立董事候选人资料后三个交易日内,本所在本所网站(www.szse.cn)上对独立董事候选人的相关情况予以公示,任何单位或个人对独立董事的任职资格和独立性有异议的,均可向本所反映。
第八条 本所在收到本办法第五条所列的材料后五个交易日内,对独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审核。
在本所备案审核期内,相关材料原件未送达本所的,本所将根据材料传真件对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核,如出现材料传真件与原件不一致性的,由上市公司董事会负责。
上市公司董事会、独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所的问询,并按要求及时向本所补充有关材料。
上市公司董事会、独立董事候选人、独立董事提名人未在本所规定的时间内及时补充有关材料,本所将根据现有材料出具备案审核意见。
第九条 本所未对独立董事候选人提出异议的,上市公司可按计划召开股东大会,选举独立董事。
本所认为独立董事候选人存在违反《指导意见》、《培训工作指引》或本办法第三条所列情形的,本所可以向上市公司发出独立董事任职资格的关注函,上市公司应在股东大会召开前披露本所关注意见。
上市公司在召开股东大会选举独立董事时,应当对独立董事候选人是否被本所提请关注的情况进行说明。
第十条 独立董事候选人存在违反《指导意见》、《培训工作指引》或本办法第三条所列情形,且情节严重的,本所可以对独立董事候选人的任职资格提出异议。对于本所提出异议的人员,上市公司董事会不得将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。
第十一条 上市公司或者相关人员违反本办法的,本所按照《股票上市规则》的有关规定对其采取监管措施和进行纪律处分。
第十二条 本办法由本所负责解释。
第十三条 本办法自发布之日起施行。
附件二：
XXXXXX股份有限公司独立董事提名人声明
提名人（姓名）现就提名（姓名） 为 XXXXXX股份有限公司第 届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与XXXXXX股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任XXXXXX股份有限公司（届次）董事会独立董事候选人，提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合XXXXXX 股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性：
（一）被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在XXXXXX股份有限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；
（二）被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有XXXXXX股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东；
（三）被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有XXXXXX股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
（四）被提名人不是为XXXXXX股份有限公司或其附属企业、XXXXXX股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；
（五）被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形；
（六）被提名人不在与XXXXXX股份有限公司及其附属企业或者XXXXXX股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定；
五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；
六、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；
七、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；
八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；
九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；
十、包括XXXXXX股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，在XXXXXX股份有限公司未连续任职超过六年；
十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
十二、被提名人当选后，XXXXXX股份有限公司董事会成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士；
十三、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
提名人：
（盖章）
XXXX年XX 月XX日
附件三：
XXXXXX股份有限公司独立董事候选人声明
声明人 （姓名），作为 XXXXXX股份有限公司（届次）董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与 XXXXXX 股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；
二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份；
三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职；
五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职；
六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；
八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人；
九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职；
十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员；
十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定；
十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；
十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；
十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；
十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；
十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；
十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
二十、本人符合该公司章程规定的任职条件；
二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
包括XXXXXX股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，本人未在XXXXXX股份有限公司连续任职六年以上。
（正楷体）郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会和深圳证券交易所发布的规章、规则等的规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人： （签署）
日 期：
